證券代碼：688499證券簡稱：利元亨公示序號：2023-071

可轉(zhuǎn)債編碼：118026可轉(zhuǎn)債通稱：利元可轉(zhuǎn)債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●先發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略配售股份是否已經(jīng)所有發(fā)售商品流通：否

●是不是涉及到多元化分紅送轉(zhuǎn)：否

●每一股比例，每一股轉(zhuǎn)贈占比

每一股紅股0.40000元(價(jià)稅合計(jì))

每一股轉(zhuǎn)贈0.4股

●有關(guān)日期

一、根據(jù)分派、轉(zhuǎn)增股本策略的股東會屆次和日期

此次股東分紅及轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃方案經(jīng)公司2023年5月18日的2022年年度股東大會表決通過。

二、分派、轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃方案

1.派發(fā)本年度：2022年年度

2.分配目標(biāo)：

截止到證券登記日在下午上海交易所收盤后，在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“中國結(jié)算上海分公司”）在冊的我們公司公司股東。

3.分配原則：

此次股東分紅及轉(zhuǎn)增股本以方案落地前企業(yè)總市值88,304,492股為基準(zhǔn)，每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40000元（價(jià)稅合計(jì)），以資本公積向公司股東每一股轉(zhuǎn)贈0.4股，總共派發(fā)現(xiàn)金紅利35,321,796.80元（此次股東分紅總金額差別系每一股分派額度四舍五入后尾差而致），轉(zhuǎn)贈35,321,797股，此次分派后總市值為123,626,289股。

注：依據(jù)2022本年度股東分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本應(yīng)急預(yù)案，如果在執(zhí)行權(quán)益分派證券登記日前，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股/回購股份/股權(quán)激勵計(jì)劃授于股權(quán)所屬/資產(chǎn)重組股權(quán)回購注銷等導(dǎo)致企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，公司擬保持股票分紅總金額不會改變，適當(dāng)調(diào)整每一股股票分紅額度；與此同時(shí)保持每一股轉(zhuǎn)贈占比不會改變，調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)增股本總金額。截止到此次權(quán)益分派證券登記日，因?yàn)楣究赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致企業(yè)總市值增加到了88,304,492股，經(jīng)調(diào)節(jié)的每一股分派額度四舍五入后仍然是0.40000元（價(jià)稅合計(jì)），因?yàn)槊恳还煞峙深~度未產(chǎn)生變化，因而分派總金額由35,321,744.80元調(diào)整至35,321,796.80元。此次股東分紅總金額與分配預(yù)案中股東分紅總金額差別系每一股紅股的位數(shù)四舍五入調(diào)節(jié)而致。

三、有關(guān)日期

四、分派、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施細(xì)則

1.實(shí)施細(xì)則

(1)除企業(yè)自主發(fā)放目標(biāo)外，企業(yè)其他股東紅股授權(quán)委托中國結(jié)算上海分公司利用其資金結(jié)算系統(tǒng)軟件向證券登記日上海交易所收盤后在冊并且在上海交易所各VIP辦了指定交易股東發(fā)放。已申請指定交易的投資人可在收益派發(fā)日則在指定證券公司領(lǐng)到紅股，未辦指定交易股東收益暫由中國結(jié)算上海分公司存放，待申請辦理指定交易之后再進(jìn)行發(fā)放。

（2）派派股或轉(zhuǎn)增股本的，由中國結(jié)算上海分公司依據(jù)證券登記日上海交易所收盤后在冊公司股東股票數(shù)，按比例分配立即記入股東賬戶。

2.自己派發(fā)目標(biāo)

惠州利元亨集團(tuán)有限公司、寧波梅山保稅港區(qū)弘邦資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、盧家紅、高雪松、杜義賢。

3.繳稅表明

（1）針對持有公司無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本的法人股東及證券基金，依據(jù)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（稅務(wù)[2012]85號）及《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（稅務(wù)[2015]101號）的相關(guān)規(guī)定，本人（包含證券基金）從公開發(fā)行和出讓銷售市場所取得的公司股票，持倉時(shí)限（指從公開發(fā)行和出讓銷售市場獲得企業(yè)股票之日至出讓交收這只股票之日前一日的擁有時(shí)長）超出1年，其股息紅利所得暫免繳納個人所得稅，每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.40000元；持倉時(shí)限在1年之內(nèi)（含1年）的，此次分紅配股企業(yè)暫時(shí)不繳納個稅，每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.40000元，待本人（包含證券基金）出讓個股時(shí)，中國結(jié)算上海分公司按照其持倉時(shí)限測算應(yīng)納稅所得額，由券商等股權(quán)托管機(jī)構(gòu)以其資金帳戶中扣收并劃付中國結(jié)算上海分公司，中國結(jié)算上海分公司于下月5個工作日日內(nèi)劃付企業(yè)，企業(yè)在接到稅金當(dāng)月法律規(guī)定申請期限內(nèi)向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請交納。實(shí)際實(shí)際稅率為：股東持倉時(shí)限在1月之內(nèi)（含1月）的，其股息紅利所得全額的記入應(yīng)納稅額，實(shí)際稅率為20%；持倉時(shí)限在1個月左右至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%記入應(yīng)納稅額，實(shí)際稅率為10%；持倉時(shí)限超出1年，其股息紅利所得暫免繳納個人所得稅。

（2）針對持有公司比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本的法人股東和證券基金，依據(jù)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（稅務(wù)[2012]85號）的相關(guān)規(guī)定，公開后所取得的股權(quán)收益，按上述第（1）項(xiàng)規(guī)定測算繳稅，持倉時(shí)長自公開日起測算；公開前所取得的股權(quán)收益暫減按50%記入應(yīng)納稅額，實(shí)際稅率為10%，稅后工資每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.36000元。

（3）針對持有公司比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本的非居民企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》的相關(guān)規(guī)定,減征10%稅率征繳所得稅，稅后工資每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.36000元。如有關(guān)公司股東認(rèn)為獲得股利分配、收益收入必須享有稅收協(xié)定（分配）工資待遇或其它稅收政策的，可以按照要求自主向稅務(wù)機(jī)關(guān)提交申請。

（4）針對達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人（QFII），依據(jù)《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅發(fā)[2009]47號）的相關(guān)規(guī)定，QFII獲得企業(yè)發(fā)放的股利分配、收益，由企業(yè)代收代繳10%企業(yè)所得稅，繳稅后每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.36000元。如有關(guān)公司股東認(rèn)為獲得股利分配、收益收入必須享有稅收協(xié)定（分配）工資待遇或其它稅收政策的，可以按照要求自主向稅務(wù)機(jī)關(guān)提交申請。

（5）針對擁有企業(yè)股票的香港市場投資人（包含單位和個人）根據(jù)“港股通”

擁有企業(yè)股票股東，其股權(quán)收益會由企業(yè)通過中國結(jié)算上海分公司依照個股名義持有人帳戶以人民幣發(fā)放，繳稅依據(jù)《關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收政策的通知》（稅務(wù)[2014]81號）實(shí)行，我們公司依照10%稅率代繳企業(yè)所得稅，稅后工資每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.36000元。如有關(guān)公司股東認(rèn)為所取得的股權(quán)收益收益必須享有稅收協(xié)定（分配）工資待遇或其它的稅收政策，可按相關(guān)規(guī)定自主申請辦理。

（6）對于一般投資者和公司股東，企業(yè)將不會代收代繳所得稅，其紅股企業(yè)所得稅對其按稅收法律法規(guī)自主交納，企業(yè)具體派發(fā)現(xiàn)金紅利為稅前工資每一股rmb0.40000元。

（7）公司本次以資本公積轉(zhuǎn)增股本的源頭為個股股本溢價(jià)所產(chǎn)生的資本公積，此次資本公積轉(zhuǎn)增股本不繳稅。

五、總股本變動表

企業(yè)先發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略配售股份是否已經(jīng)所有發(fā)售商品流通：否

六、攤低每股凈資產(chǎn)表明

執(zhí)行送轉(zhuǎn)股方案后，按新總股本123,626,289股攤低計(jì)算出來的2022本年度每股凈資產(chǎn)為2.34元。

七、相關(guān)資詢方法

有關(guān)此次權(quán)益分派如有任何疑問，請按下列聯(lián)系電話進(jìn)行了解：

聯(lián)絡(luò)單位：董事會辦公室

聯(lián)系方式：0752-2819237

特此公告。

廣東利元亨精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

股東會

2023年6月13日

證券代碼：688499證券簡稱：利元亨公示序號：2023-072

可轉(zhuǎn)債編碼：118026可轉(zhuǎn)債通稱：利元可轉(zhuǎn)債

廣東利元亨精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

有關(guān)2022本年度執(zhí)行權(quán)益分派時(shí)調(diào)節(jié)

“利元可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格：174.87元/股

●調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格：124.62元/股

●“利元可轉(zhuǎn)債”此次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期：2023年6月20日

經(jīng)中國證監(jiān)會開具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2022]2066號）允許申請注冊，廣東利元亨精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2022年10月24日向不特定對象推出了950萬多張可轉(zhuǎn)換公司債券，募資總額為rmb95,000.00萬余元。經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2022〕311號文允許，企業(yè)本次發(fā)行的95,000.00萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券已經(jīng)在2022年11月18日起在上海交易所競價(jià)交易，債卷通稱“利元可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118026”，“利元可轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為218.94元/股。

2023年1月6日，因?yàn)楣緦?shí)現(xiàn)了2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個所屬期歸屬的304,362股股票的登記，轉(zhuǎn)股價(jià)格由218.94元/股調(diào)整至218.59元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2023年2月7日起效。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券“利元轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公示序號：2023-005）。

2023年6月2日，因?yàn)楣竟蓛r(jià)碰觸《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2022年度向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）所規(guī)定的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整的前提條件，經(jīng)股東會受權(quán)，董事會將“利元可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整為174.87元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2023年6月6日起效。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于向下修正“利元轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號：2023-067）。

一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)根據(jù)

（一）依據(jù)《募集說明書》協(xié)議條款，在“利元可轉(zhuǎn)債”發(fā)售以后，若企業(yè)產(chǎn)生配送股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資、配送股利等狀況（不包含因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而變化的總股本）使公司股權(quán)變化時(shí)，將按照以下表達(dá)式開展轉(zhuǎn)股價(jià)格的變化（保存小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

配送股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配資：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

以上二項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

配送股利：P1=P0-D；

以上三項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

在其中：P0為更改前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為配送股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配資率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每一股配送股利，P1為調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)。

（二）2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案的議案》，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年5月19日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2022年年度股東大會決議公告》（公示序號：2023-058）。

因“利元可轉(zhuǎn)債”已經(jīng)在2023年4月28日起進(jìn)到轉(zhuǎn)股期，導(dǎo)致企業(yè)總市值產(chǎn)生變化。企業(yè)依照保持股票分紅總金額不會改變，適當(dāng)調(diào)整每一股股票分紅額度；與此同時(shí)保持每一股轉(zhuǎn)贈占比不會改變，調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)增股本總額標(biāo)準(zhǔn)，對2022本年度股東分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本應(yīng)急預(yù)案的每一股現(xiàn)錢分派額度及轉(zhuǎn)增股本總金額開展適當(dāng)調(diào)整。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月13日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案每股現(xiàn)金分配金額及轉(zhuǎn)增股本總額的公告》（公示序號：2023-070）。

二、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)公式計(jì)算和調(diào)整結(jié)論

依據(jù)《募集說明書》協(xié)議條款要求，按下列公式計(jì)算開展轉(zhuǎn)股價(jià)格的變化（保存小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0-D）/（1+n）

在其中：P0為更改前轉(zhuǎn)股價(jià)，D為每一股配送股利，n為配送股利或轉(zhuǎn)增股本率，P1為調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)。

即P0=174.87元/股，D=0.40000，n=0.4，P1=124.62元/股(按四舍五入標(biāo)準(zhǔn)保存小數(shù)點(diǎn)后兩位)

綜上所述，“利元可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由現(xiàn)階段的174.87元/股調(diào)整至124.62元/股。變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月20日（權(quán)益分派股票除權(quán)日）起起效。“利元可轉(zhuǎn)債”自2023年6月13日至2023年6月19日（權(quán)益分派除權(quán)日）期內(nèi)終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，2023年6月20日起修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

特此公告。

廣東利元亨精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

股東會

2023年6月13日