(上接C3版）

網(wǎng)下投資者需自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒有參加與保薦代表人（主承銷商）和外國投資者存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢價。投資人若參加信音電子器件詢價采購，則視為其向外國投資者及保薦代表人（主承銷商）服務(wù)承諾其不會有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價及配股的情況并符合本公告標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（四）初步詢價

1、保薦代表人（主承銷商）和外國投資者將于《招股意向書》發(fā)表后的當(dāng)日（2023年6月20日，T-7日）把升值空間調(diào)查報告提交于深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站中，供網(wǎng)下投資者和配售對象參照。

2、網(wǎng)下投資者解決本次發(fā)行基本詢價報價的定價原則、標(biāo)價決策的過程產(chǎn)生產(chǎn)品定價匯報或標(biāo)價管理決策會議記錄、價格知曉工作人員通信工具監(jiān)管紀(jì)錄等相關(guān)材料歸檔備查簿，保存期不能低于二十年。網(wǎng)下投資者歸檔備查簿的定價原則、標(biāo)價決策的過程等相關(guān)材料的軟件留跡時長、保存期或最終修改時間應(yīng)是詢價采購結(jié)束之前，否則視為無定價原則或者無標(biāo)價決策的過程相關(guān)信息。網(wǎng)下投資者定價原則給予的價格提議為價格定位的，最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。

3、此次初步詢價根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站開展。符合規(guī)定法規(guī)和本公告標(biāo)準(zhǔn)的投資人應(yīng)當(dāng)2023年6月26日（T-5日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請注冊，且開通了深圳交易所CA資格證書，變成深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站的消費(fèi)者并通過中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號工作中后才可參加初步詢價。

4、此次初步詢價期間為2023年6月27日（T-4日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，滿足條件的網(wǎng)下投資者可以通過深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購價格與擬股票數(shù)量等相關(guān)信息。

網(wǎng)下投資者在此次初步詢價開始之前，應(yīng)當(dāng)通過深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交定價原則和內(nèi)部的調(diào)查報告給的提議價格或價格定位。未能詢價采購開始之前遞交定價原則與建議價格或價格定位的網(wǎng)下投資者，不可參加此次詢價采購。網(wǎng)下投資者遞交定價原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請流程。

5、此次初步詢價采用申報價格與申請總數(shù)與此同時申請的形式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者能夠向其管理的不一樣配售對象各自填寫一個價錢，每一個價格應(yīng)該包括配售對象信息內(nèi)容、每股股價和該價錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)。同一網(wǎng)下投資者的差異價格不能超過三個，且最大價格不高于最低報價的120%。有關(guān)申請一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報價的，應(yīng)該再次執(zhí)行標(biāo)價決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填報說明減價原因、減價力度的邏輯性測算根據(jù)、以前價格存不存在定價原則不全面及（或）標(biāo)價決策制定不完善等狀況，并把減價根據(jù)及（或）再次執(zhí)行標(biāo)價決策制定等資料存檔備查簿。

充分考慮此次初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及發(fā)行人的公司估值狀況，保薦代表人（主承銷商）將網(wǎng)下投資者指定配售對象最少擬股票數(shù)量設(shè)為100億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，每一個配售對象的擬股票數(shù)量不能超過1,400億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的48.96%。每一個配售對象報價的最少變化單位是0.01元。

特別提醒一：為推動網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站上增加了定價原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實際操作：

網(wǎng)下投資者必須在2023年6月26日（T-5日）早上8:30至初步詢價日（2023年6月27日，T-4日）當(dāng)日早上9:30前，根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交定價原則并提交提議價格或價格定位，不然不得參加詢價采購。網(wǎng)下投資者遞交定價原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報告給的提議價格或價格定位開展價格，正常情況下不可修改意見價錢或是超過提議價格定位開展價格。

特別提醒二：為推動網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實際操作：

初步詢價期內(nèi)，網(wǎng)下投資者價格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站內(nèi)填寫配售對象的資產(chǎn)總額額度。配售對象資產(chǎn)總額額度市場估值日為《招股意向書》發(fā)表日上一個月最后一個當(dāng)然日（2023年5月31日）。配售對象成立年限不滿意一個月的，正常情況下以詢價采購首日前第五個買賣日（2023年6月16日，T-9日）的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填報的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》以及相關(guān)證明材料里的資產(chǎn)總額額度保持一致。

投資人需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時調(diào)整認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模，申購額度不能超過其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填寫的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺配售對象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢價格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購限制（擬認(rèn)購價錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購總數(shù)限制）進(jìn)行核對，該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購額度（擬認(rèn)購價錢×擬股票數(shù)量）不得超過其總資產(chǎn)，并已依據(jù)主承銷商規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報價表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”和“總資產(chǎn)（萬余元）”。

針對總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購額度限制（本次發(fā)行可申購額度限制=配售對象擬認(rèn)購價錢×1,400億港元，相同）的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實際總資產(chǎn)額度；針對總資產(chǎn)不得超過本次發(fā)行可申購額度限制的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個配售對象填好實際信息的真實性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會有超總資產(chǎn)認(rèn)購的情況。

6、網(wǎng)下投資者申請存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年6月26日（T-5日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者或配售對象的申請注冊相關(guān)工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的價格部分是失效價格；

（3）配售對象的擬股票數(shù)量超出1,400億港元以上部分是失效申請；

（4）配售對象擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，則其配售對象的申請失效；

（5）未按相關(guān)公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（6）經(jīng)核查不符本公告網(wǎng)下投資者要求的；

（7）保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺投資人或配售對象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，則其配售對象的認(rèn)購失效；

（8）被中國證券業(yè)協(xié)會加入黑名單、出現(xiàn)異常名冊及限制名單的網(wǎng)下投資者或配售對象；

（9）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國證券投資中基協(xié)進(jìn)行管理員申報和基金備案的私募投資基金。

7、網(wǎng)下投資者的代管席位號系申請辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號不正確必然會導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請參加初步詢價的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好其代管席位號，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請盡快與保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

8、上海錦天城律師事務(wù)所將會對本次發(fā)行發(fā)行與包銷過程進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵循中國證券業(yè)協(xié)會的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或配售對象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協(xié)會匯報：

1、申報信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

2、應(yīng)用別人帳戶、好幾個帳戶報價的；

3、由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項除外；

4、在詢價采購結(jié)束之前泄漏本組織價格，探聽、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報價的；

5、與投資者或主承銷勾結(jié)報價的；

6、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對外公布信息內(nèi)容報價的；

7、有意放低、拉高或者沒有謹(jǐn)慎報價的；

8、根據(jù)嵌入項目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

9、接納外國投資者、主承銷以及其它利益相關(guān)方所提供的財務(wù)資助、賠償、采購回扣等；

10、未適時調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

11、未適時調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購額度超出配售對象資產(chǎn)總額的；

12、不履行價格評估和決策制定，及（或）無定價原則的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時認(rèn)購的；

14、獲配后沒有遵守限售期等有關(guān)約定的；

15、未認(rèn)真履行價格評估和決策制定，及（或）定價原則不成熟的；

16、提供可靠價格但并未參加認(rèn)購或者未全額認(rèn)購的；

17、未按時發(fā)放繳納申購資金；

18、未能及時開展貸款展期造成認(rèn)購或是交款不成功的；

19、向保薦代表人（主承銷商）遞交的總資產(chǎn)報告等數(shù)據(jù)庫文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

20、向中國證券業(yè)協(xié)會遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

21、別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、明確合理價格投資人和發(fā)行價

1、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人標(biāo)準(zhǔn)報價的初步詢價結(jié)論，對每一個滿足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對象的價格依照擬認(rèn)購價錢從高到低、同一擬認(rèn)購價格方面按配售對象的擬股票數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購價錢同一擬股票數(shù)量的按申報日期（申報日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一擬認(rèn)購價錢同一擬股票數(shù)量同一申報日期上按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排列，去除價格最大一部分配售對象的價格，去除的擬申購量為所有滿足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級申報價格一部分里的最少價格和確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請不會再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價格后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）考慮到剩下價格及擬股票數(shù)量、合理認(rèn)購倍數(shù)、外國投資者所在領(lǐng)域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險性等多種因素，謹(jǐn)慎適時調(diào)整發(fā)行價、最后發(fā)行數(shù)量、合理價格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

2、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月30日（T-1日）公示的《發(fā)行公告》中公布以下信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率；

（2）去除最大價格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報價的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下報價的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內(nèi)容、認(rèn)購價格和相對應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價明確的重要依據(jù)，及其發(fā)行價對應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購倍數(shù)。

3、若本次發(fā)行標(biāo)價相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險。

4、若外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價超出去除最大價格一部分后網(wǎng)下投資者報價的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險。如出現(xiàn)以上情況，保薦代表人（主承銷商）總公司成立的另類投資分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

5、網(wǎng)下投資者申請卻不小于外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價，且沒有做為最大價格一部分被去除，同時滿足外國投資者和保薦代表人（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的價格為全面價格，合理價格相對應(yīng)的申請總數(shù)為全面申請總數(shù)。合理報價的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告，中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會予以注冊決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所上報后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時重啟發(fā)售。

6、在初步詢價期內(nèi)提供可靠報價的投資人，即可參加且需要參加網(wǎng)下申購。發(fā)行價以及明確全過程、可參加此次網(wǎng)下申購的投資人名冊以及對應(yīng)的股票數(shù)量將于2023年6月30日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

五、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購時間為2023年7月3日（T日）的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者必須要在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價格配售對象上傳認(rèn)購紀(jì)錄。認(rèn)購記錄中申購價格是確立的發(fā)行價，股票數(shù)量須向其初步詢價里的合理擬股票數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者在2023年7月3日（T日）參加網(wǎng)下申購時，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年7月5日（T+2日）交納申購資產(chǎn)。

（二）網(wǎng)上搖號

此次網(wǎng)上搖號時間為2023年7月3日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展。擁有深圳交易所個股賬戶并開通科創(chuàng)板買賣權(quán)限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）可參加網(wǎng)上搖號。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購存托總市值的投資人才可以參加股票申購，每5,000元總市值可認(rèn)購500股，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認(rèn)購單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購限制不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年6月29日（T-2日）前20個交易日內(nèi)（含T-2日）的每日平均擁有市值計算，可以同時用以2023年7月3日（T日）認(rèn)購多個新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內(nèi)的，按20個交易日內(nèi)測算每日平均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購。

在網(wǎng)上投資人在2023年7月3日（T日）參加網(wǎng)上搖號時不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)，2023年7月5日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購資產(chǎn)。

凡參加此次基本詢價報價的配售對象，不論是否為全面價格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行。若配售對象與此同時參加網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上搖號的，網(wǎng)上搖號部分是失效認(rèn)購。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年7月3日（T日）15:00與此同時截至。認(rèn)購?fù)瓿珊螅鈬顿Y者和保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號狀況于2023年7月3日（T日）再決定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。回?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將在2023年6月29日（T-2日）回拔至網(wǎng)下發(fā)行。戰(zhàn)略配售回拔狀況將在2023年6月30日（T-1日）在《發(fā)行公告》內(nèi)進(jìn)行公布；

2、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率不得超過50倍，將不會運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍并且不超出100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量70%；之上所說公開發(fā)行股票總數(shù)理應(yīng)按照扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)測算；

3、若網(wǎng)上搖號不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價格投資人仍無法全額認(rèn)購的情形下，則中斷發(fā)售；

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年7月4日（T+1日）在《信音電子（中國）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

本次發(fā)行選用占比配股的形式進(jìn)行網(wǎng)下配售。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）在做完回拔后，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對網(wǎng)下投資者開展配股：

1、保薦代表人（主承銷商）及外國投資者將會對提供可靠報價的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售；

2、保薦代表人（主承銷商）將提供可靠價格按照有關(guān)規(guī)定參與網(wǎng)下申購的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類，并相同類型網(wǎng)下投資者采用配股占比同樣的形式進(jìn)行配股：

（1）證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人，其配股比例是RA；

（2）全部并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

3、配股制度和配股比例明確：

保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)線下合理認(rèn)購狀況，依照兩大類配售對象的配股對應(yīng)關(guān)系RA≥RB開展配股，調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股，假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資人開展配股。向A類及B類投資人配股時，保薦代表人（主承銷商）保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB；如基本配股后已達(dá)到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

4、配股數(shù)量測算：

某一配售對象的獲配股票數(shù)=該配售對象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個配售對象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購時長（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站標(biāo)注的申報日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的高效股票數(shù)量時，則超過一部分按上述次序配股給下一配售對象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)配售對象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

5、線下占比限購

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6個月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價報價及網(wǎng)下申購時，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年7月5日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布網(wǎng)下發(fā)行基本配股結(jié)論，并針對提供可靠價格但并未參加認(rèn)購或者未全額認(rèn)購的投資人目錄公示公告。《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象，需要在2023年7月5日（T+2日）8:30-16:00全額交納申購資產(chǎn)，申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年7月5日（T+2日）16:00前至賬。

申購資產(chǎn)理應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購資金，該配售對象獲配股權(quán)所有失效。多個新股上市同一天發(fā)售時發(fā)生上述情況情況的，該配售對象所有獲配股權(quán)失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若申購資金短缺，同用銀行帳戶的配售對象獲配股權(quán)所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱。

網(wǎng)下投資者在申請申購資產(chǎn)劃付時，需在支付憑證備注標(biāo)明申購對應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱文件格式為：“B001999906WXFX301329”，未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

保薦代表人（主承銷商）將于2023年7月7日（T+4日）發(fā)表的《信音電子（中國）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或者沒有全額認(rèn)購及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況向中國證券業(yè)協(xié)會匯報。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單期內(nèi)，該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價和配股業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價和配股業(yè)務(wù)流程。

對沒有在規(guī)定的時間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購資金網(wǎng)下發(fā)行配售對象，中國結(jié)算深圳分公司將會對其所有的基本獲配新股上市開展失效解決，對應(yīng)的失效認(rèn)購股份由保薦代表人（主承銷商）承銷。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年7月5日（T+2日）日終有足量的新股申購資產(chǎn)。投資人申購資金短缺的，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6個月（按180個自然日計算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

如果因在網(wǎng)上申購?fù)顿Y人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購的股票數(shù)，按實際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股，并不為500股的整數(shù)。投資人放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人（主承銷商）承擔(dān)承銷。

（三）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

保薦代表人（主承銷商）總公司成立的另類投資分公司將在2023年6月27日（T-4日）前（含T-4日）向保薦代表人（主承銷商）交納申購資產(chǎn)。如本次發(fā)行價錢超出去除最大價格后網(wǎng)下投資者報價的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價格中位值、加權(quán)平均值孰低值，保薦代表人（主承銷商）總公司成立的另類投資分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人（主承銷商）總公司成立的另類投資分公司交納的申購資產(chǎn)小于最后獲配金額，保薦代表人（主承銷商）總公司成立的另類投資分公司將在2023年6月29日（T-2日）前（含T-2日）交納差值一部分申購資產(chǎn)。

參加戰(zhàn)略配售的投資人若未能及時全額交納申購資產(chǎn)，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任。

如保薦代表人有關(guān)分公司投股，大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年7月7日（T+4日）對參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報告。

九、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后此次發(fā)行數(shù)量70%時，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后此次發(fā)行數(shù)量70%時，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請見《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會因以下情形中斷：

1、初步詢價完成后，報價的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

2、初步詢價完成后，去除最大價格一部分后合理價格投資人嚴(yán)重不足10家里的；

3、初步詢價完成后，擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發(fā)行價無法達(dá)成一致意見；

5、預(yù)估發(fā)行后不符合外國投資者選中總市值與財務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照《業(yè)務(wù)實施細(xì)則》以及做出承諾執(zhí)行投股的；

7、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

8、若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后，線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

10、投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重大事情危害本次發(fā)行的；

11、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第七十一條，證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實。

如出現(xiàn)之上情況，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并立即公示中斷發(fā)售緣故、后面分配等事項。投資人已交納申購款，外國投資者、保薦代表人（主承銷商）、深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會予以注冊決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所上報后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時重啟發(fā)售。

十一、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）

（一）外國投資者：信音電子器件（我國）有限責(zé)任公司

法人代表：楊黨綱

通訊地址：蘇州吳中區(qū)胥口鎮(zhèn)

手機(jī)聯(lián)系人：曾賜斌

手機(jī)：0512-66879928

發(fā)傳真：0512-66878892

（二）保薦代表人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司

法人代表：王初

通訊地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道1198號世紀(jì)匯一座28樓

手機(jī)聯(lián)系人：資本市場部

手機(jī)：021-61118563、021-61118542

發(fā)傳真：021-61118973

外國投資者：信音電子器件（我國）有限責(zé)任公司

保薦代表人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司

2023年6月20日