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中鋼洛耐科技股份有限公司股東詢價轉讓計劃書
證券代碼：688119 證券簡稱：中鋼洛耐 公告編號：2023-026
中鋼洛耐科技股份有限公司股東詢價轉讓計劃書
股東洛陽市國資國有資產經營有限公司保證向本公司提供的信息內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
本公司及本公司董事會全體成員保證本公告內容與信息披露義務人提供的信息一致。
重要內容提示：
● 擬參與中鋼洛耐科技股份有限公司（以下簡稱“中鋼洛耐”）首發前股東詢價轉讓（以下簡稱“本次詢價轉讓”）的股東為洛陽市國資國有資產經營有限公司（以下簡稱“洛陽國資公司”或“出讓方”）；
● 出讓方擬轉讓股份的總數為11,250,000股，占中鋼洛耐總股本的比例為1.00%；
● 本次詢價轉讓為非公開轉讓，不會通過集中競價交易方式進行。受讓方通過詢價轉讓受讓的股份，在受讓后6個月內不得轉讓；
● 本次詢價轉讓的受讓方為具備相應定價能力和風險承受能力的機構投資者。
一、擬參與轉讓的股東情況
（一）出讓方的名稱、持股數量、持股比例
出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）組織實施本次詢價轉讓。截至2023年5月29日，出讓方所持首發前股份的數量、占中鋼洛耐總股本比例情況如下：
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（二）關于出讓方是否為中鋼洛耐控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監事及高級管理人員
本次詢價轉讓的出讓方洛陽國資公司非中鋼洛耐的控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員。
洛陽國資公司持有中鋼洛耐股份比例超過5%。
（三）出讓方關于擬轉讓股份權屬清晰、不存在限制或者禁止轉讓情形的聲明
出讓方聲明，出讓方有15,296,810股股份已經解除限售，權屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》規定的不得減持股份情形。出讓方非中鋼洛耐控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及核心技術人員，不存在《上海證券交易所科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則》第六條規定的窗口期。
二、本次詢價轉讓計劃的主要內容
（一）本次詢價轉讓的基本情況
本次詢價轉讓股份的數量為11,250,000股，占總股本的比例為1.00%，轉讓原因為自身資金需求。
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（二）本次轉讓價格下限確定依據以及轉讓價格確定原則與方式
股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協商確定本次詢價轉讓的價格下限，且本次詢價轉讓的價格下限不低于發送認購邀請書之日（即2023年6月15日，含當日）前20個交易日股票交易均價的70%。
本次詢價認購的報價結束后，中信證券將對有效認購進行累計統計，依次按照價格優先、數量優先、時間優先的原則確定轉讓價格。
具體方式為：
1、如果本次詢價轉讓的有效認購股數超過本次詢價轉讓股數上限，詢價轉讓價格、認購對象及獲配股份數量的確定原則如下（根據序號先后次序為優先次序）：
（1）認購價格優先：按申報價格由高到低進行排序累計；
（2）認購數量優先：申報價格相同的，將按認購數量由高到低進行排序累計；
（3）收到《認購報價表》時間優先：申報價格及認購數量都相同的，將按照《認購報價表》送達時間由先到后進行排序累計，時間早的有效認購將進行優先配售。
當全部有效申購的股份總數等于或首次超過11,250,000股時，累計有效申購的最低認購價格即為本次詢價轉讓價格。
2、如果詢價對象累計有效認購股份總數少于11,250,000股，全部有效認購中的最低報價將被確定為本次詢價轉讓價格。
（三）接受委托組織實施本次詢價轉讓的證券公司為中信證券
聯系部門：中信證券股票資本市場部
項目專用郵箱：[email protected]
聯系及咨詢電話：021-2026 2075
（四）參與轉讓的投資者條件
本次詢價轉讓的受讓方為具備相應定價能力和風險承受能力的機構投資者等，包括：
1、符合《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》關于科創板首次公開發行股票網下投資者條件的機構投資者或者上交所規定的其他機構投資者（含其管理的產品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業機構投資者；
2、除前款規定的專業機構投資者外，已經在中國證券投資基金業協會完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價轉讓的產品已經在中國證券投資基金業協會完成備案）。
三、相關風險提示
（一）轉讓計劃實施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關于中鋼洛耐科技股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份相關資格的核查意見》披露后出現突然情況導致股份被司法凍結、扣劃而影響本次詢價轉讓實施的風險。
（二）本次詢價轉讓計劃可能存在因市場環境發生重大變化而中止實施的風險。
四、附件
《中信證券股份有限公司關于中鋼洛耐科技股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份相關資格的核查意見》。
特此公告。
中鋼洛耐科技股份有限公司董事會
2023年6月16日
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