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浙江省華友鈷業(yè)有限責(zé)任公司 關(guān)于不往下調(diào)整“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的 公示
股票號：603799股票簡稱：華友鈷業(yè)公示序號：2023-076
可轉(zhuǎn)債編碼：113641可轉(zhuǎn)債通稱：華友可轉(zhuǎn)債
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
●自2023年5月29日起止2023年6月16日，企業(yè)股票已經(jīng)有十五個(gè)交易日收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%，碰觸“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款。
●經(jīng)公司第六屆股東會第二次會議審議根據(jù)，董事會確定此次不往下調(diào)整“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，與此同時(shí)不久的將來六個(gè)月內(nèi)（即2023年6月19日至2023年12月18日），如再度開啟“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款，亦不明確提出往下調(diào)整計(jì)劃方案。此后，若再度開啟“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款，到時(shí)候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“華友可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整支配權(quán)。
一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本概況
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江華友鈷業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕209號）審批，浙江省華友鈷業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“華友鈷業(yè)”）于2022年2月24日發(fā)行了76,000,000張可轉(zhuǎn)換公司債券，每一張顏值為100.00元，發(fā)售顏值總金額76億人民幣，時(shí)限6年。
經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2022〕71號文允許，企業(yè)本次發(fā)行的76億人民幣可轉(zhuǎn)換公司債券于2022年3月23日起在上海交易所競價(jià)交易，債卷通稱“華友可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼113641。
根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及《浙江華友鈷業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“華友可轉(zhuǎn)債”自2022年9月2日起可轉(zhuǎn)換為公司股權(quán)。“華友可轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為110.26元/股，現(xiàn)階段轉(zhuǎn)股價(jià)格為84.00元/股。歷年來轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)情況如下：
1、因?yàn)楣緢?zhí)行2021年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年6月8之日起調(diào)整至84.58元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2022-085號公告。
2、因?yàn)楣緢?zhí)行2022年限制性股票激勵計(jì)劃，向激勵對象初次授于員工持股計(jì)劃，產(chǎn)生增發(fā)新股狀況，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由84.58元/股調(diào)整至84.24元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期是2022年7月13日，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2022-122號公告。
3、因?yàn)楣净刭徸N2021年限制性股票激勵計(jì)劃中已不合乎激勵計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)員工持股計(jì)劃，產(chǎn)生股份回購狀況，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由84.24元/股調(diào)整至84.25元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期是2022年9月21日，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2022-149號公告。
4、因?yàn)楣净刭徸N2021年限制性股票激勵計(jì)劃及2022年限制性股票激勵計(jì)劃中已不合乎激勵計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)員工持股計(jì)劃，產(chǎn)生股份回購狀況，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由84.25元/股調(diào)整至84.26元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期是2023年1月12日，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023-013號公告。
5、因?yàn)楣緢?zhí)行2022年限制性股票激勵計(jì)劃，向激勵對象預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃，產(chǎn)生增發(fā)新股狀況，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由84.26元/股調(diào)整至84.19元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期是2023年1月30日，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023-016號公告。
6、因?yàn)楣净刭徸N2021年限制性股票激勵計(jì)劃及2022年限制性股票激勵計(jì)劃中已不合乎激勵計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)員工持股計(jì)劃，產(chǎn)生股份回購狀況，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由84.19元/股調(diào)整至84.20元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期是2023年3月28日，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023-037號公告。
7、因?yàn)楣緢?zhí)行2022年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案，依據(jù)《募集說明書》有關(guān)規(guī)定，“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月1之日起調(diào)整至84.00元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023-074號公告。
二、關(guān)于不往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格具體內(nèi)容
依據(jù)《募集說明書》的協(xié)議條款要求，“在此次可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%時(shí)，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東大會審議決議。如在上述情況三十個(gè)交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)此前的交易時(shí)間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格測算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日和以后的交易時(shí)間按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格測算。以上計(jì)劃方案需經(jīng)列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時(shí)，擁有此次可轉(zhuǎn)換債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于前項(xiàng)規(guī)定的股東會舉辦此前二十個(gè)交易時(shí)間公司股票交易平均價(jià)和前一交易日公司股票交易均價(jià)，且調(diào)整后價(jià)錢不少于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和票面價(jià)值。”
自2023年5月29日起止2023年6月16日，企業(yè)股票已經(jīng)有十五個(gè)交易日收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格（84.00元/股）的80%，已開啟“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的往下修正條款。
由于“華友可轉(zhuǎn)債”間距存續(xù)期期滿期尚遠(yuǎn)，且股價(jià)受宏觀經(jīng)濟(jì)政策、銷售市場調(diào)節(jié)等因素的影響，變化較大，無法恰當(dāng)反映企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)際價(jià)值。董事會從平等對待全部投資人的角度考慮，充分考慮企業(yè)的相關(guān)情況、股票走勢、市場情況等諸多要素，及其對企業(yè)的長期性發(fā)展前景與實(shí)際價(jià)值的自信，為了維護(hù)整體投資人的權(quán)益，于2023年6月16日舉辦第六屆股東會第二次大會，審議通過了《關(guān)于不向下修正“華友轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，在其中關(guān)聯(lián)董事陳雪華、方啟學(xué)回避表決，決議結(jié)果顯示5票允許、0票抵制、0票放棄。董事會確定此次不往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，與此同時(shí)不久的將來六個(gè)月內(nèi)（2023年6月19日至2023年12月18日），如再度碰觸可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢往下修正條款，亦不明確提出往下調(diào)整計(jì)劃方案。此后，若再度開啟“華友可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款，到時(shí)候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“華友可轉(zhuǎn)債”的往下調(diào)整支配權(quán)。煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
浙江省華友鈷業(yè)有限責(zé)任公司股東會
2023年6月16日
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