企業頻道
北京市煜邦電力技術股份有限公司有關可轉換債券投資者適當性規定風險提示性公告
本公司董事會及全體董事確保公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
根據法律法規及北京煜邦電力技術股份有限公司（下稱“煜邦電力”或“企業”）《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業本次發行的“煜邦可轉債”自2024年1月26日起可交換為公司股權。
企業現將此次向不特定對象發售可轉債，對不符合上海證券交易所科創板個股投資者適當性規定的投資人持有“煜邦可轉債”不可以股權轉讓風險，提醒如下所示：
一、可轉債首發上市狀況
經中國證監會（下稱“證監會”）“證監批準〔2023〕1383號”文予以注冊，公司在2023年7月20日向不特定對象發售可轉債410.8060萬多張，每個顏值100元，發售總金額41,080.60萬余元。本次發行的可轉債向企業在除權日（2023年7月19日，T-1日）收盤后我國證券登記結算有限責任公司上海分公司（下稱“中國結算上海分公司”）登記在冊的股東先行配股，股東先行配股后賬戶余額一部分（含股東舍棄優先選擇配股一部分）選用在網上根據上海交易所交易軟件向公眾投資人開售的形式進行。本次發行申購額度不夠41,080.60萬元由保薦代表人（主承銷商）承銷。
經上海交易所“自律監管認定書〔2023〕180號”文允許，企業41,080.60萬余元可轉債于2023年8月15日起在上交所掛牌出售，債卷通稱“煜邦可轉債”，債卷編碼“118039”。
根據有關規定和《募集說明書》的承諾，企業本次發行的“煜邦可轉債”自2024年1月26日起可交換為本公司股份。
二、不符科創板新股投資者適當性標準的企業可轉換債券投資人持有此次可轉換債券不可以股權轉讓風險
企業為科創板上市公司，此次向不特定對象發售可轉債，參加可轉債轉股的投資人，必須符合科創板新股投資者適當性管理規范。參與科創板可轉換債券的投資人，可將其持有的可轉換債券開展買入或賣出操作，如可轉換債券持有者不符科創板新股投資者適當性管理規范的，可轉換債券持有者不能把其所持的可轉債轉換成企業股票。投資者需關心因自身不符科創板新股投資者適當性管理規范而造成其所持可轉換債券沒法股權轉讓所存在的風險及很有可能帶來的影響。
三、其他事宜
投資人如需了解煜邦可轉債的具體情況，請查閱企業2023年7月18日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《北京煜邦電力技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。
聯絡單位：證券事務部
聯系方式：010-84423548
聯系郵箱：ir@yupont.com
特此公告。
北京市煜邦電力技術股份有限公司股東會
2024年1月27日
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