企業頻道
華夏基金管理有限責任公司有關中華野村日經225交易型敞開式指數值證券基金（QDII）二級市場交易價錢股權溢價風險防范公示
最近，華夏基金管理有限責任公司（下稱“我們公司”）集團旗下中華野村日經225交易型敞開式指數值證券基金（QDII）（擴位通稱：日經ETF，交易代碼：513520，下稱“本基金”）二級市場交易價錢遠遠高于基金份額參考凈值，發生較大幅度股權溢價。專此提醒投資者關注二級市場交易價錢股權溢價風險性，投資人假如盲目跟風，很有可能遭受重大損失。為了保護投資者利益，我們公司特給投資者提醒如下所示：
一、本基金為交易型開放型基金，投資者可在二級市場交易本基金，還可以認購、贖出本基金。本基金二級市場的成交價，不僅有份額凈值轉變風險外，還會受到供求關系、系統風險、利率風險等其他因素產生的影響，可能會使投資者面對損害。
二、到目前為止，本基金運作正常且無應披露而未披露的重大信息，基金托管人將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行投資運作，履行信息披露義務。
風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。基金過往業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來業績體現。基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人自己壓力。投資人在股權投資基金以前，請仔細閱讀本基金的基金協議、募集說明書、資管產品材料概述等法律條文，全面認識基金風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，在了解市場狀況、征求銷售機構適度性匹配意見的基礎上，理性判斷銷售市場，慎重作出決策。股票基金實際風險等級結果以銷售機構所提供的定級結果為準。
特此公告
華夏基金管理有限責任公司
二○二四年一月二十九日
華夏基金管理有限責任公司有關
華夏中證香港內地國企交易型
敞開式指數值證券基金（QDII）
調節申贖取代數額的處理過程
并修定募集說明書的第一次提示性公告
依據華夏基金管理有限責任公司（下稱“本基金管理人”）于2024年1月25日公布的《華夏基金管理有限公司關于華夏中證香港內地國有企業交易型開放式指數證券投資基金（QDII）調整申購贖回替代金額的處理程序并修訂招募說明書的公告》，為了保護投資者利益，保障基金穩定運行，依據上海交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關交易規則，及其華夏中證香港內地國企交易型敞開式指數值證券基金（QDII）（基金代碼：513810，擴位股票簡稱：香港股市國營企業ETF，下稱“本基金”）基金合同、募集說明書（升級）的有關規定，通過和基金管理人協商一致，本基金管理人決定自2024年2月2日起對該股票基金申贖現錢取代相關處理過程作出調整，并相應修訂本基金招募說明書（升級），以上調整及募集說明書（升級）修定具體內容自2024年2月2日起起效。為了維護投資者利益，現就詳細情況提醒如下所示：
一、退補現錢取代的取代額度處理過程調節
二、本基金招募說明書（升級）的修訂
本基金管理人將依據上述交易規則的變化相對應修訂本基金招募說明書（升級），實際修定詳見附件。此次修定已依法履行規定的程序，合乎相關法律法規及本基金基金合同的相關規定。自2024年2月2日起，以上調整及募集說明書（升級）修定具體內容起效，到時候投資人可以登錄本基金管理人網址（www.ChinaAMC.com）查看本基金新修訂募集說明書（升級）。
三、重要提醒
（一）本次調整自2024年2月2日起起效，投資人于2024年2月1日15:00前所提出的申贖申請辦理仍依照調整前的相關申贖取代數額的處理過程申請辦理，敬請投資者注意，并合理安排項目投資。
（二）本公告只對本次調整退補現錢取代的申贖取代額度處理過程的相關事項予以說明，投資人欲了解本基金的具體情況，可登陸本基金管理人網址（www.ChinaAMC.com）認真閱讀本基金基金合同、募集說明書、產品信息概述等法律條文以及升級。
（三）本基金目前采用現錢申贖，投資人的認購、贖出價錢根據募集說明書（升級）承諾的原則確定，可能受組成證券交易價錢、費率等的影響，與申請當日的份額凈值或者有不一樣，投資人須擔負這其中的交易手續費、匯率變動和沖擊成本，也可能會因交易階段的市場變化遭受損害。
投資人如有問題，可登陸本基金管理人網址（www.ChinaAMC.com）或撥打本基金管理人客戶服務熱線（400-818-6666）掌握、咨詢相關信息內容。
風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。本基金的過往業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來業績體現。基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資人自己壓力。投資人在股權投資基金以前，請仔細閱讀本基金的基金協議、募集說明書、資管產品材料概述等法律條文，全面認識基金風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，在了解市場狀況、征求銷售機構適度性匹配意見的基礎上，理性判斷銷售市場，慎重作出決策。股票基金實際風險等級結果以銷售機構所提供的定級結果為準。
特此公告
華夏基金管理有限責任公司
二〇二四年一月二十九日
配件：募集說明書（升級）修定一覽表
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