企業頻道
蜂窩基金管理有限公司有關旗下基金開啟變換業務流程的通知
為了滿足投資人的資金需求，蜂窩基金管理有限公司（下稱“我們公司”）決定自2024年3月11日（含）起開啟集團旗下各開放型基金之間的轉換業務流程，各基金轉換業務對外開放狀態及交易限額（如最少持有期、暫停申購等）詳細各股票基金相關公告。
一、變換業務辦理時限
股票基金申請辦理平時變換轉到、變換轉走業務流程時間為上海交易所和深圳交易所的穩定交易日股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、中國證監會的要求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出服務時以外。
由于各基金代銷機構業務管理系統和業務安排等緣故，開放日的實際股票交易時間可能有所不同，投資人應參照基金代銷機構的具體規定。
二、變換交易規則
（一）變換花費
1.基金轉換費用由轉走基金贖回費再加上轉走與轉到基金申購費用退差價兩部分構成，實際扣除狀況視每一次轉換時二只基金申購費用差別情況及轉走基金贖回費用來定。基金轉換費用由基金份額持有人擔負。
a.基金轉換認購退差價費：依照轉到股票基金與轉走基金申購費用的差值扣除退差價費。轉走股票基金額度對應的轉走基金申購費小于轉到基金申購費用的，退差價費為轉到基金申購費用和轉走基金申購費用差值；轉走股票基金額度對應的轉走基金申購費高過轉到基金申購費用的，退差價費為零。
b.轉走股票基金贖回費用：按轉走股票基金正常的贖出時候的贖回費率收費。
2.基金轉換采用不明價法，以申請辦理當天(下稱“T”日)份額凈值為載體測算。計算公式：
轉走確定額度＝轉走市場份額×轉走股票基金T日份額凈值
轉走股票基金贖回費用＝轉走確定額度×轉走基金贖回費率
轉到額度=轉走確定額度-轉走基金賣出花費
退差價花費=轉到基金申購費-轉走基金申購費
a.如測算所得的退差價花費低于0，則退差價費用為0；
b.假如轉到基金申購費可用固定成本時，則轉到基金申購費=轉到股票基金固定不動申購費用，轉走基金申購費=轉到額度×轉走基金申購費率/（1+轉走基金申購費率）；
c.假如轉走基金申購費可用固定成本時，則轉到基金申購費=轉到額度×轉到基金申購費率/（1+轉到基金申購費率），轉走基金申購費=轉走股票基金固定不動申購費用。
凈轉到額度=轉到額度-退差價花費
轉到市場份額=凈轉到額度÷轉到股票基金T日份額凈值
各基金交易、贖回費率請參照相對應基金募集說明書。
（二）其他與變換有關的事宜
（1）基金轉換就是指投資者可將其持有的基金托管人管理工作的某只開放型基金市場份額或者部分轉換成基金托管人管理工作的另一只開放型基金。基金轉換只有在同一銷售機構開展，轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理工作的、在同一工商登記注冊人處登記的股票基金。
（2）投資人申請辦理基金轉換服務時，轉走方基金務必處在可贖回情況，轉到方基金務必處在可認購情況。同一股票基金不同類別基金認購間不對外開放相互轉換業務流程。
（3）基金轉換選用不明價法，即轉走、轉到基金成交價以申請受理日轉走、轉到基金份額凈值為計算根據。若投資人變換申請辦理在指定股票交易時間后，則其申請受理日順延到下一工作日。
（4）基金托管人可以對投資人變換市場份額進行科學額度要求，如單獨投資人每筆最少變換市場份額、轉換后單獨交易賬號最低持股數等。基金托管人在不改變基金投資者實際利益前提下，可根據市場情況調節轉走/轉到市場份額限定。
（5）股票基金賬戶凍結期內，基金轉換申請辦理失效。
（6）投資人在申請辦理基金轉換轉走時，可以對所持有的或者部分基金認購變換轉走，在某一銷售機構處變換轉出的基金認購僅限在這個銷售機構處所持有的基金認購。如單支股票基金配有不同類型的計費方式，至始/后端收費，則投資人在申請辦理變換轉走時，應特定轉走金額的計費方式所屬，每一種計費方式下能轉出的市場份額僅限在這個銷售機構所持有的該收費標準（前端收費或后端收費）方式下所持有的基金認購。
（7）股票基金注冊登記機構選用“先進先出法”標準確定基金轉換轉走申請辦理，即先申購/認購的基金認購先轉走。基金轉換后，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確認的時候起從頭開始測算。用戶可以進行數次基金轉換業務流程，基金轉換費用按每一筆申請辦理單獨計算。
（8）若基金轉換專利申請日產生大額贖回且基金托管人確定一部分推遲贖出的，股票基金轉走與基金賣出具有相同的優先，基金托管人可以根據股票基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出，將采用同樣比例確定（另行公告以外）。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。
（9）投資人T日遞交的基金轉換申請辦理，股票基金注冊登記機構T＋1日進行核對，T＋2日投資者可至銷售機構處查看轉到計算收益。
（10）基金轉換以變換申請受理日份額凈值為計算標準，轉走額度以四舍五入的形式保存至小數點后兩位，所產生的誤差在轉走資金基金財產中列支；轉到市場份額以四舍五入的形式保存至小數點后兩位，從而產生的收益或損失由基金財產擔負。
（11）投資人申請辦理基金轉換須滿足各基金基金合同及募集說明書關于基金最少持股數的相關規定，比如某筆變換申請辦理造成投資人在單個交易賬號的基金認購賬戶余額低于轉走股票基金最少保存賬戶余額限定，基金托管人有權利將投資人在該個交易賬號的本基金剩下市場份額一次性全部贖出。
三、中止基金轉換的情況與處理
基金轉換視同為轉走基金贖出和轉到基金認購，因而相關轉走基金轉到股票基金中止或拒絕認購、中止贖出的相關規定適用基金轉換。
發生法律法規、政策法規、規章制度要求的其他情況或其他在《基金合同》《招募說明書》已注明并獲得證監會核準的獨特情形時，基金托管人能夠中止基金轉換業務流程。
四、投資者可通過以下組織掌握或咨詢相關狀況
（一）銷售組織
蜂窩基金管理有限公司
客服熱線：400-100-3783
公司主頁：www.hexaamc.com
（二）代銷平臺
各代銷平臺可以根據自身情況，再決定是否開啟對其分銷的本企業股票基金的轉變業務流程，投資人在申請辦理基金轉換服務時，需遵照有關銷售機構的規定及交易規則。
五、其他需要提示的事宜
投資人欲了解基金具體情況，請仔細閱讀各股票基金《基金合同》和《招募說明書》等相關資料。投資人也可以撥通本基金管理人的全國統一客戶服務熱線400-100-3783，咨詢相關的事宜。
風險防范：
本鄭重承諾以誠實信用原則、盡職履責為準則，管理方法和應用基金財產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。基金過往業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來業績體現。我們公司提醒投資者，股權投資基金前要仔細閱讀各基金《基金合同》《招募說明書》等法律條文，了解基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨股票基金是不是和投資人的風險承受度相一致。敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
蜂窩基金管理有限公司
2024年3月11日
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