本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 截止到2024年3月12日，成都市盟升電子技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）個(gè)股已出現(xiàn)連續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間含有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即36.31元/股）的情況。已開啟“盟升可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款。

● 經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議，董事會(huì)確定此次不往下調(diào)整“盟升可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格。下一開啟轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整要求的期內(nèi)從2024年3月13日再次開始計(jì)算，若再度開啟“盟升可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，到時(shí)候董事會(huì)會(huì)再次召開工作會(huì)議再?zèng)Q定是否履行“盟升可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整支配權(quán)。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售狀況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）“證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕1352號(hào)”文允許申請(qǐng)注冊(cè)，公司在2023年9月12日向不特定對(duì)象推出了300.00萬多張可轉(zhuǎn)債，每個(gè)顏值100元，發(fā)售總金額30,000.00萬余元，時(shí)限為自發(fā)售的時(shí)候起六年，即自2023年9月12日至2029年9月11日，息票率為第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.50%。

經(jīng)上交所自律監(jiān)管認(rèn)定書（〔2023〕232號(hào)）文允許，企業(yè)30,000.00萬余元可轉(zhuǎn)債已經(jīng)在2023年10月17日開始在上海交易所掛牌出售，債卷通稱“盟升可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118045”。

可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限自發(fā)售完畢之時(shí)（2023年9月18日）起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易時(shí)間（2024年3月18日）起止可轉(zhuǎn)債到期日（2029年9月11日）止（遇有國(guó)家法定假日或休息天延到之后第1個(gè)工作日左右；延期期內(nèi)還息賬款不另行計(jì)算利息），全新轉(zhuǎn)股價(jià)格為42.72元/股。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢往下修正條款

依據(jù)《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在科創(chuàng)板上市募集說明書》，“盟升可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款如下所示：

（一）調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限，當(dāng)公司A股個(gè)股在隨意持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東大會(huì)審議決議。

以上計(jì)劃方案需經(jīng)出席會(huì)議的公司股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債股東需要逃避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東會(huì)舉辦此前二十個(gè)交易時(shí)間企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)與前一個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)。

若在前述三十個(gè)交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日前的交易時(shí)間按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格測(cè)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日和以后的交易時(shí)間按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格測(cè)算。

（二）調(diào)整程序流程

如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，一定會(huì)在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）或證監(jiān)會(huì)特定上市公司別的信息公開新聞媒體上刊登相關(guān)公告，公示調(diào)整力度、除權(quán)日及停止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)（如果需要）等相關(guān)信息。從除權(quán)日后的第一個(gè)交易時(shí)間（即轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日）起，開始恢復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理并實(shí)施修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)日或以后、并且是變換股權(quán)登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理應(yīng)按照修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格實(shí)行。

三、此次不往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格具體內(nèi)容

截止到2024年3月12日，企業(yè)股票已出現(xiàn)連續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間含有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即36.31元/股）的情況。已開啟“盟升可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款。

由于“盟升可轉(zhuǎn)債”首發(fā)上市時(shí)間很短，最近股價(jià)遭受宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)情況、行業(yè)變化等多種因素產(chǎn)生的影響，出現(xiàn)很大震蕩，董事會(huì)和管理層從平等對(duì)待全部投資人的角度考慮，充分考慮企業(yè)的相關(guān)情況、股票走勢(shì)、市場(chǎng)情況等多重因素，及其對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期性發(fā)展前景與實(shí)際價(jià)值的自信，公司在2024年3月12日舉辦第四屆董事會(huì)第十九次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于不向下修正“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，表決結(jié)果為允許3票，抵制0票，放棄0票，關(guān)聯(lián)董事向榮先生、張春麗老先生、毛鋼烈老先生、覃光全老先生回避表決。

董事會(huì)確定此次不往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，下一開啟轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整要求的期內(nèi)從2024年3月13日再次開始計(jì)算，若再度開啟“盟升可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，到時(shí)候董事會(huì)會(huì)再次召開工作會(huì)議再?zèng)Q定是否履行“盟升可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整支配權(quán)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

成都市盟升電子技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2024年3月13日

證券代碼：688311 股票簡(jiǎn)稱：盟升電子 公示序號(hào)：2024-021

可轉(zhuǎn)債編碼：118045 可轉(zhuǎn)債通稱：盟升可轉(zhuǎn)債

成都市盟升電子技術(shù)股份有限公司

有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的

風(fēng)險(xiǎn)性提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 根據(jù)法律法規(guī)及成都市盟升電子技術(shù)股份有限公司(下稱“企業(yè)”)《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在科創(chuàng)板上市募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“盟升可轉(zhuǎn)債”自2024年3月18日起可交換為公司股權(quán)。

企業(yè)現(xiàn)將此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)債，對(duì)不符合上海證券交易所科創(chuàng)板個(gè)股投資者適當(dāng)性規(guī)定的投資人持有“盟升可轉(zhuǎn)債”不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，提醒如下所示：

一、可轉(zhuǎn)債首發(fā)上市狀況

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）開具的《關(guān)于同意成都盟升電子技術(shù)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]1352號(hào)），企業(yè)批準(zhǔn)向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)債3,000,000.00張，每一張債券面值金額為100元，募集資金總額金額為300,000,000.00元，扣減發(fā)行費(fèi)（未稅）rmb5,272,641.51元，具體募集資金凈額金額為294,727,358.49元。交易方式選用向企業(yè)在除權(quán)日（2023年9月11日，T-1日）收盤后我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的股東先行配股，股東先行配股后賬戶余額（含股東舍棄優(yōu)先選擇配股一部分）根據(jù)上海交易所（下稱“上海交易所”）交易軟件在網(wǎng)上向公眾投資人發(fā)售，賬戶余額由保薦代表人（主承銷商）承銷。

經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2023〕232號(hào)文允許，企業(yè)30,000.00萬余元可轉(zhuǎn)債于2023年10月17日起在上交所掛牌出售，債卷通稱“盟升可轉(zhuǎn)債”、債卷代碼為“118045”。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《募集說明書》的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自發(fā)售完畢之時(shí)（2023年9月18日，T+4日）起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易時(shí)間起止可轉(zhuǎn)債到期日止，即自2024年3月18日起止2029年9月11日止。

二、不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有此次可轉(zhuǎn)換債券不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)為科創(chuàng)板上市公司，此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)債，參加可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資人，必須符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)換債券的投資人，可將其持有的可轉(zhuǎn)換債券開展買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)換債券持有者不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范的，可轉(zhuǎn)換債券持有者不能把其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成企業(yè)股票。投資者需關(guān)心因自身不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范而造成其所持可轉(zhuǎn)換債券沒法股權(quán)轉(zhuǎn)讓所存在的風(fēng)險(xiǎn)及很有可能帶來的影響。

三、其他事宜

投資人如需了解“盟升可轉(zhuǎn)債”的具體情況，請(qǐng)查閱公司在2023年9月8號(hào)在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在科創(chuàng)板上市募集說明書》。

聯(lián)絡(luò)單位：企業(yè)證券事務(wù)部

聯(lián)系方式：028-61773081

電子郵件：[email protected]

特此公告。

成都市盟升電子技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2024年3月13日