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上海市海優威新材料股份有限公司關于不往下調整“海優可轉債”轉股價格的通知
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性承當某些及連帶責任。
核心內容提醒：
● 截至本公告公布日，上海市海優威新材料股份有限公司（下稱“企業”）股票價格已開啟“海優可轉債”轉股價格往下修正條款。
● 經公司第四屆董事會第七次會議審議通過，董事會確定此次不往下調整“海優可轉債”轉股價格。下一開啟轉股價格修正條款期間從2024年3月26日再次開始計算，若再度開啟“海優可轉債”轉股價格往下調整標準，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“海優可轉債”的轉股價格往下修正的支配權。
一、可轉債發行發售概述
經中國證監會證監批準〔2022〕1014號文允許申請注冊，公司在2022年6月23日向不特定對象發售可轉債。本次發行可轉債金額達rmb69,400萬余元，發行量694萬多張，每一張顏值金額為100元。本次發行的可轉債期為六年，自2022年6月23日至2028年6月22日。
經上交所自律監管認定書〔2022〕181號文允許，企業本次發行的可轉債于2022年7月21日開始在上海交易所掛牌出售，債卷通稱“海優可轉債”，債卷編碼“118008”。
根據法律法規規定及《上海海優威新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，海優可轉債自2022年12月29日起可交換為本公司股份，初始轉股價格為217.42元/股。
因為公司執行2022年年度權益分派計劃方案，自2023年6月6日起，轉股價格調整至217.30元/股，具體內容詳見公司在2023年5月30日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《上海海優威新材料股份有限公司關于實施2022年年度權益分派調整“海優轉債”轉股價格的公告》（公示序號：2023-056）。
二、可轉債轉股價錢往下修正條款
《募集說明書》往下修正條款有關規定：
（一）調整管理權限及調整力度
在本次發行的可轉債存續期限，當公司A股個股在隨意持續三十個買賣日中至少有十五個買賣日的收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。
以上計劃方案需經出席會議的公司股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會進行表決時，擁有本次發行的可轉債股東需要逃避。修正后的轉股價格應不低于該次股東會舉辦日前二十個買賣日企業A股股票買賣交易平均價與前一個買賣日企業A股股票買賣交易平均價。
若在前述三十個買賣日內發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節日前買賣日按調整前的轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節日及以后的買賣日按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
（二）調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格，一定會在上海交易所網址（www.sse.com.cn）或證監會特定上市公司別的信息公開新聞媒體上刊登相關公告，公示調整力度、證券登記日及停止股權轉讓期內（如果需要）等相關信息。從證券登記日后的第一個買賣日（即轉股價格調整日）起，開始恢復股權轉讓申請辦理并實施修正后的轉股價格。若轉股價格調整日為股權轉讓申請辦理日或以后、并且是變換股份登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照修正后的轉股價格實行。
三、關于不往下調整“海優可轉債”轉股價格的詳細說明
截至本公告披露日，股價已出現連續30個交易日中至少有15個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%（即184.71元/股）的情況，已開啟“海優可轉債”轉股價格的往下調整標準。
從平等對待全部投資人的角度考慮，并由于“海優可轉債”首發上市時間很短，仍然存在比較長的持有期，董事會和管理層在充分考慮宏觀經濟政策、市場情況、企業發展狀況等多重因素后，根據對公司戰略發展與實際價值的自信，公司在2024年3月25日舉辦第四屆董事會第八次大會，審議通過了《關于不向下修正“海優轉債”轉股價格的議案》，表決結果為5票允許、0票反對、0票放棄，關聯董事李曉昱、李民回避表決。
董事會確定此次不往下調整轉股價格，下一開啟轉股價格調整要求的期內從2024年3月26日再次開始計算，若再度開啟“海優可轉債”轉股價格往下調整標準，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“海優可轉債”的轉股價格往下調整支配權。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
上海市海優威新材料股份有限公司股東會
2024年3月26日
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