證券代碼：002533 證券簡稱：金杯電工 公告編號：2023-030

金杯電工有限公司

第六屆董事會第二十一屆臨時會議

決議公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

2023年6月12日上午，金杯電工有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第二十一次臨時會議(以下簡稱“本次會議”)在公司技術(shù)信息綜合樓501會議室舉行。會議通知于2023年6月7日書面或電子郵件發(fā)出。董事8人，董事8人，公司部分監(jiān)事和高級管理人員出席會議。會議由董事長吳學愚先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于預留2019年限制性股票激勵計劃第三期解鎖條件成果的議案》

投票結(jié)果：8票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

董事會認為，根據(jù)公司2019年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會同意按照《公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定辦理第三次限制性股票激勵計劃。

《獨立董事關(guān)于第六屆董事會第二十一次臨時會議的獨立意見》、《湖南啟源律師事務(wù)所關(guān)于金杯電工有限公司2019年限制性股票激勵計劃第三期解鎖條件成果的法律意見》詳見公司指定的信息披露網(wǎng)站潮流信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第三期解鎖條件預留成果的公告》詳見《中國證券報》指定信息披露媒體、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》和網(wǎng)站潮流信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查文件

公司第六屆董事會第二十一次臨時會議決議。

特此公告。

金杯電氣有限公司董事會

2023年6月12日

證券代碼：002533 證券簡稱：金杯電工 公告編號：2023-031

金杯電工有限公司

第六屆監(jiān)事會第二十一屆臨時會議

決議公告

公司及監(jiān)事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議召開情況

2023年6月12日上午，金杯電工有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆監(jiān)事會第二十一次臨時會議(以下簡稱“本次會議”)在公司技術(shù)信息綜合樓501會議室舉行。會議通知于2023年6月7日書面或電子郵件發(fā)出。會議應有3名監(jiān)事和3名監(jiān)事。會議由劉立文先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于預留2019年限制性股票激勵計劃第三期解鎖條件成果的議案》

投票結(jié)果：贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

監(jiān)事會認為：根據(jù)公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）和2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理措施，公司2019年限制性股票計劃保留部分第三期限制條件取消，所有89個激勵對象解鎖資格合法有效，同意公司為激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。

《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第三期解鎖條件預留成果的公告》詳見《中國證券報》指定信息披露媒體、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和網(wǎng)站潮流信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查文件

第六屆監(jiān)事會第二十一次臨時會議決議。

特此公告。

金杯電工有限公司監(jiān)事會

2023年6月12日

證券代碼：002533 證券簡稱：金杯電工 公告編號：2023-032

金杯電工有限公司

2019年限制性股票激勵計劃

預留部分第三期解鎖條件

成就的公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、金杯電工有限公司2019年限制性股票激勵計劃預留部分第三個解鎖期的解鎖條件已經(jīng)實現(xiàn)。第三期可解鎖限制性股票激勵對象89人，可解鎖限制性股票563700股，占公司總股本733、941、062股0.0768%。

2、在相關(guān)部門辦理解鎖手續(xù)和上市流通前，公司將發(fā)布相關(guān)上市流通提示公告。請注意。

2023年6月12日，金杯電工有限公司(以下簡稱“公司”)召開第六屆董事會第二十一次臨時會議和第六屆監(jiān)事會第二十一次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃預留部分解鎖條件成果的議案》。根據(jù)公司2019年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會將按照規(guī)定辦理符合解除限制條件的限制性股票的解除限制。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、2019年限制性股票激勵計劃的相關(guān)審批程序及實施情況

1、2019年3月10日，公司召開第五屆董事會第二十五次臨時會議，審議通過《2019年限制性股票激勵計劃（草案）及摘要》、《關(guān)于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃的議案》。公司獨立董事就公司激勵計劃發(fā)表了同意的獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《限制性股票激勵計劃(草案)2019年及摘要》、《關(guān)于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、關(guān)于核實公司〈限制性股票激勵計劃(草案)2019年〉首次授予激勵對象名單的議案。

2、2019年3月11日至3月21日，公司通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布了《金杯電工有限公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》，公布了激勵對象的姓名和職位。宣傳期滿后，無組織或個人異議。

2019年3月23日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審計意見和公示》。

3、2019年4月2日，公司召開2019年第二次臨時股東大會，審議通過〈2019年限制性股票激勵計劃(草案)〉以及摘要的議案、《關(guān)于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃的議案》。

2019年4月3日，公司披露了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》。經(jīng)核實，在激勵計劃首次公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)激勵計劃內(nèi)幕信息業(yè)內(nèi)人士使用激勵計劃內(nèi)幕信息買賣公司股票，所有驗證對象均遵守上市公司股權(quán)激勵管理措施的有關(guān)規(guī)定，無內(nèi)幕交易行為。

4、2019年5月9日，公司召開第五屆董事會第27次臨時會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵計劃授予價格、首次激勵對象名單、授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《2019年限制性股票激勵計劃首次激勵對象授予限制性股票的議案》，授予價格由2.60元/股調(diào)整為2.45元/股，并確定以2019年5月9日為首次限制性股票授予日，將限制性股票授予331個激勵對象1206.10萬股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵計劃授予價格、首次激勵對象名單、授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會再次核實了激勵對象人員名單，并發(fā)表了驗證意見。

5、2019年5月25日，公司披露了《關(guān)于完成2019年限制性股票激勵計劃首次授予登記的公告》，公司完成了限制性股票首次授予登記。2019年5月28日，限制性股票首次上市，實際授予329名激勵對象1205.88萬股。

6、2020年3月10日，公司召開第五屆董事會第36次臨時會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分激勵對象已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。回購取消已授予但尚未解鎖的8萬股限制性股票，回購價格為2.45元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第二十九次會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分激勵對象授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

7、2020年3月26日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于回購取消部分激勵對象授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

8、2020年3月29日，公司召開第五屆董事會第37次臨時會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2019年限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2019年限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會再次核實了預留激勵對象名單，并發(fā)表了驗證意見。

9、2020年4月23日，公司披露了《關(guān)于取消部分限制性股票回購的公告》。公司在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了3個不符合激勵條件的激勵對象持有的8萬股限制性股票回購注銷手續(xù)。

10、2020年5月20日，公司召開第五屆董事會第40次臨時會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵計劃預留限制性股票授予價格的議案》，同意調(diào)整激勵計劃預留限制性股票授予價格。預留限制性股票授予價格調(diào)整為2.20元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第33次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵計劃預留限制性股票授予價格的議案》。

11、2020年5月28日，公司召開第五屆董事會第41次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于取消部分限制性股票和調(diào)整回購價格的議案》同意授予部分限制性股票激勵計劃第一期終止限制，授予價格由2.45元/股調(diào)整為2.20元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于注銷部分限制性股票和調(diào)整回購價格的議案》。

12、2020年6月4日，公司披露了《關(guān)于完成2019年限制性股票激勵計劃預留授予登記的公告》，公司完成了限制性股票預留授予登記。限制性股票實際授予90個激勵對象預留授予的限制性股票上市日期為2020年6月8日。

13、2020年6月9日，公司披露了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解鎖股票上市流通的提示公告》。公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解鎖的限制性股票，將于2020年6月12日上市流通。277股的0.6409%。

14、2020年6月15日，公司召開了2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分限制性股票和調(diào)整回購價格的議案》。

15、2020年11月9日，公司召開第五屆董事會第46次臨時會議，審議通過《關(guān)于回購取消部分激勵對象授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，回購取消已授予但尚未解鎖的16名激勵對象持有的30.18萬股限制性股票，回購價格為2.20元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第三十八次會議，審議通過了《關(guān)于回購取消部分激勵對象授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

16、2020年11月27日，公司召開了2020年第五次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購取消部分激勵對象授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

17、2020年12月17日，公司披露了《關(guān)于取消部分限制性股票回購的公告》。公司在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司完成了授予但尚未解鎖的43.036萬股限制性股票回購注銷手續(xù)。

18、2021年5月28日，公司召開第六屆董事會第五次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第一次授予部分解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于取消部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》取得了2019年限制性股票計劃第一次授予部分限制性股票的第二階段，同意為305名激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。同時，因個人業(yè)績考核結(jié)果不符合激勵條件的2名激勵對象和15名激勵對象持有的6.189萬股限制性股回購注銷，回購價格為1.95元/股。同時，因個人績效考核結(jié)果不符合激勵條件的2名激勵對象和15名激勵對象持有的6.189萬股限制性股票，回購價格為1.95元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了同意的獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第六屆監(jiān)事會第五次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第一次授予第二次解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》。

19、2021年6月8日，公司召開第六屆董事會第六次臨時會議，審議通過《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃預留部分解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于取消部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》取得了2019年限制性股票計劃取消部分限制性股票的第一階段，同意為89名激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。同時，因個人業(yè)績考核結(jié)果不符合激勵條件的1名激勵對象和4名激勵對象持有的2.468萬股限制性股票，回購價格為1.95元/股。同時，因個人績效考核結(jié)果不符合激勵條件的1名激勵對象和4名激勵對象持有的2.468萬股限制性股回購注銷，回購價格為1.95元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了同意的獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第六屆監(jiān)事會第六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第一期解鎖條件預留成果的議案》、《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》。

20、2021年6月25日，公司召開了2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》、《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》、關(guān)于減少注冊資本并修改注冊資本〈公司章程〉相應條款的議案。

21、2021年9月14日，公司完成回購注銷已授予但尚未解鎖的限制性股份86570股，占公司總股本的0.0118%。公司總股本從734、135、917股減少到734、049、347股。

22、2022年5月30日，公司召開第六屆董事會第十三次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第一次授予部分解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于取消部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》取得了2019年限制性股票計劃第一次授予部分限制性股票的第三階段，同意為299名激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。同時，6個激勵對象和16個激勵對象持有的10.6575萬股限制性股票因個人業(yè)績考核結(jié)果不符合標準而被取消，回購價格為1.65元/股。同時，對6個不符合激勵條件的激勵對象和16個不符合個人績效考核結(jié)果的激勵對象持有的10.6575萬股限制性股票進行回購注銷，回購價格為1.65元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第六屆監(jiān)事會第十三次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第一次授予第三次解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》。

23、2022年6月7日，公司披露了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期解鎖股票上市流通的提示公告》。2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期解鎖的限制性股票，將于2022年6月9日上市流通。347股的0.4493%。

24、2022年6月10日，公司召開第六屆董事會第十四次臨時會議，審議通過《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃第二期解鎖條件預留成果的議案》、《關(guān)于取消部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》取得了2019年限制性股票計劃取消部分限制性股票的第二階段，同意為89名激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。同時，2名因個人績效考核結(jié)果未完全達標的激勵對象持有的0.171萬股限制性股回購注銷，回購價格為1.65元/股。同時，2名激勵對象因個人績效考核結(jié)果未完全達標而持有的0.171萬股限制性股票回購注銷，回購價格為1.65元/股。公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，律師出具了合法合規(guī)的法律意見。

同日，公司召開了第六屆監(jiān)事會第十四次臨時會議，審議通過了《關(guān)于預留2019年限制性股票激勵計劃第二次解鎖條件成果的議案》、《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》。

25、2022年6月15日，公司披露了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二期解鎖股票上市流通的提示公告》。公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二期解鎖的限制性股票將于2022年6月17日上市流通。347股的0.0766%。

26、2022年6月28日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》、《關(guān)于預留限制性股票并調(diào)整回購價格的議案》和《關(guān)于減少注冊資本和修改注銷部分的議案》〈公司章程〉相應條款的議案。

27、2022年12月2日，公司完成回購注銷已授予但尚未解鎖的限制性股份108285股，占公司總股本的0.0148%。公司總股本從734、049、347股減少到733、941、062股。

二、預留授予部分第三個鎖定期解鎖條件的成就說明

1、預留授予部分限制性股票的第三個鎖定期已經(jīng)到期

根據(jù)《公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱《激勵計劃》）的規(guī)定，自股票注冊完成之日起12個月內(nèi)，激勵對象可在解鎖期內(nèi)每年40%：30%：30%的比例分三次逐年解鎖，解鎖時間表如下:

■

截至目前，公司激勵計劃預留部分限制性股票的第三個鎖定期已屆滿，符合解鎖條件。

2、說明滿足解鎖條件

■

綜上所述，公司董事會認為激勵計劃設(shè)定的第三期解鎖條件已經(jīng)實現(xiàn)。根據(jù)公司2019年第二屆臨時股東大會對董事會的授權(quán)，公司將按照激勵計劃的有關(guān)規(guī)定辦理第三期解除部分限制性股票的相關(guān)事宜。

股權(quán)激勵計劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃沒有區(qū)別。

三、本次限制性股票的激勵對象和限制性股票的數(shù)量

1、公司2019年限制性股票激勵計劃預留部分第三個解鎖期解鎖563700股，占公司解鎖前股本總額的0.0768%。

2、共有89名激勵對象符合解除限售條件。

3、本次《激勵計劃》預留授予部分第三期可解鎖股份的具體情況如下：

■

注:授予限制性股票數(shù)量=預留授予190萬股-第一期解鎖回購注銷2.468萬股-第二期解鎖回購注銷0.171萬股；本期無回購注銷。

四、獨立董事、監(jiān)事會、律師的意見

1、獨立董事的獨立意見

（1）公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的實施股權(quán)激勵計劃的，公司具有實施股權(quán)激勵計劃的主要資格，激勵計劃規(guī)定的情況不得解鎖；

（2）本次解鎖的89名預留授予部分激勵對象符合《公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的解鎖條件（包括公司整體績效條件和激勵對象個人績效考核條件等），本次解鎖的激勵對象合法有效。激勵對象可解鎖的限制性股票數(shù)量與考核年度個人績效考核結(jié)果一致；

（3）公司激勵計劃對激勵對象限制性股票的解鎖安排不違反有關(guān)法律法規(guī)，不損害公司及其全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。

綜上所述，我們同意公司解除限售。

2、監(jiān)事會核實意見

監(jiān)事會認為：根據(jù)公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）和2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理措施，公司2019年限制性股票計劃保留部分第三期限制條件取消，89個激勵對象合法有效，同意公司為激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。

3、法律意見書的結(jié)論性意見

湖南啟源律師事務(wù)所律師認為，公司限制性股票預留授予部分第三期終止限制符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，并履行相應的決策程序，合法有效。

五、備查文件

1、第六屆董事會第二十一次臨時會議決議；

2、第六屆監(jiān)事會第二十一次臨時會議決議；

3、獨立董事對第六屆董事會第二十一次臨時會議有關(guān)事項的獨立意見；

4、湖南啟源律師事務(wù)所關(guān)于金杯電工有限公司2019年限制性股票激勵計劃的法律意見。

特此公告。

金杯電氣有限公司董事會

2023年6月12日