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江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告
證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2023-047
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃
內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票
情況的自查報告
本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月22日分別召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過《關(guān)于〈2023 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》等相關(guān)議案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請，對2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的內(nèi)幕信息知情人在本激勵計劃公開披露前6個月內(nèi)（以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行查詢，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
（一）核查對象為本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。
（二）本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均已填報《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
（三）公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請查詢核查對象在自查期間買賣公司股票的情況，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司已于2023年6月9日出具《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》。
二、核查對象買賣公司股票情況的說明
（一）本激勵計劃對外披露前，公司嚴格按照《內(nèi)幕信息管理制度》的相關(guān)規(guī)定，限定內(nèi)幕信息知情人范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本激勵計劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進行登記，內(nèi)幕信息知情人嚴格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記的人員范圍內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。
（二）根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的查詢文件顯示，在自查期間，上述核查對象均不存在買賣公司股票的行為。
三、備查文件
（一）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；
（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會
2023年6月13日
證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公告編號：2023-048
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
2022年年度股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會議是否有被否決議案：無
一、會議召開和出席情況
（一）股東大會召開的時間：2023年6月12日
（二）股東大會召開的地點：浙江省杭州市余杭區(qū)文一西路1378號杭州師范大學(xué)科技園E座12樓會議室
（三）出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：
■
（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。
本次會議由董事會召集，現(xiàn)場會議由董事長童梓權(quán)先生主持，會議以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行表決。本次會議的召集、召開程序、表決方式及召集人和主持人的資格符合《公司法》及《公司章程》等規(guī)定。
（五）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事11人，出席9人，董事趙德毅先生、趙德中先生因公務(wù)未能出席；
2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；
3、董事會秘書周驊女士出席本次會議；部分高管列席本次會議。
二、議案審議情況
（一）非累積投票議案
1、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年度董事會工作報告〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
■
2、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年度監(jiān)事會工作報告〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
■
3、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年年度報告〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
■
4、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年度財務(wù)決算報告〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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5、議案名稱：《關(guān)于公司2022年度利潤分配方案的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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6、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年度財務(wù)預(yù)算報告〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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7、議案名稱：《關(guān)于公司2023年度董事薪酬方案的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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8、議案名稱：《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事薪酬方案的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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9、議案名稱：《關(guān)于使用超募資金永久補充流動資金的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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10、議案名稱：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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11、議案名稱：《關(guān)于使用自有資金開展金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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12、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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13、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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14、議案名稱：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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（二）現(xiàn)金分紅分段表決情況
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（三）涉及重大事項，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況
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（四）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明
1、本次股東大會議案5、7、9-14對中小投資者進行了單獨計票。
2、本次股東大會議案12-14為特別決議議案，已經(jīng)出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：國浩律師（杭州）事務(wù)所
律師：項也、許銳鋒
2、律師見證結(jié)論意見：
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司本次股東大會的召集及召開程序，參加本次股東大會人員資格、召集人資格及會議表決程序等事宜，均符合《公司法》《股東大會規(guī)則》《治理準則》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會的表決結(jié)果合法、有效。
特此公告。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
董事會
2023年6月13日
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