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能通新型材料有限責(zé)任公司有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)性提示性公告
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
●依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及能通新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）《會(huì)通新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的“能通可轉(zhuǎn)債”自2023年6月12日起可轉(zhuǎn)換為公司股權(quán)。
企業(yè)現(xiàn)將此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券，對(duì)不符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性規(guī)定的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有“能通可轉(zhuǎn)債”不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，提醒如下所示：
一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概述
（一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)售狀況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)開具的《關(guān)于同意會(huì)通新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕456號(hào)）允許申請(qǐng)注冊(cè)，公司在2022年12月6日向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券8,300,000張，每一張顏值rmb100元，發(fā)售總金額83,000.00萬余元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向外國(guó)投資者在除權(quán)日（2022年12月5日，T-1日）收盤后我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東優(yōu)先選擇配股，股東優(yōu)先選擇配股后賬戶余額一部分（含原公司股東舍棄優(yōu)先選擇配股一部分）利用上海交易所交易軟件向公眾投資人發(fā)售，申購(gòu)額度不夠83,000.00萬元由承銷商（主承銷商）承銷。
（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)售狀況
經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2022〕359號(hào)文允許，企業(yè)83,000.00萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2023年1月4日起在上海交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱“能通可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118028”。
（三）可轉(zhuǎn)換公司債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)限
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行完畢之時(shí)（2022年12月12日）起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易時(shí)間起止可轉(zhuǎn)債到期日止，即2023年6月12日至2028年12月5日止（非交易時(shí)間往后順延到下一個(gè)交易日）。
二、不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性規(guī)定的企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券投資人持有此次可轉(zhuǎn)換債券不可以股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)為新三板轉(zhuǎn)板企業(yè)，此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券，參加可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資人，必須符合科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范。參加科創(chuàng)板上市可轉(zhuǎn)換債券的投資人，可以將其持有的可轉(zhuǎn)換債券開展買進(jìn)或售出實(shí)際操作，如可轉(zhuǎn)換債券持有者不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范的，可轉(zhuǎn)換債券持有者不可以把它持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成企業(yè)股票。股民需關(guān)心因本身不符科創(chuàng)板新股投資者適當(dāng)性管理規(guī)范而致使持有可轉(zhuǎn)換債券沒法股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在的風(fēng)險(xiǎn)性及很有可能帶來的影響。
三、別的
投資人如果需要掌握“能通可轉(zhuǎn)債”的其他一些具體內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司在2022年12月2號(hào)在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《會(huì)通新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。
聯(lián)絡(luò)單位：證券事務(wù)部
聯(lián)系方式：0551-65771661
電子郵件：investor@orinko.com.cn
特此公告。
能通新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年6月9日
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