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今年，券商分類評估工作啟動了“服務民營企業救助”加分項
◎記者 孫越
《上海證券報》記者獲悉，證券監督管理局最近通知該地區的證券公司做好2023年的分類評估工作。通知要求證券公司認真做好自我評價工作，填寫《2023年證券公司分類評價工作草案》，按照規定填寫自我評價結果，并于6月中下旬報告自我評價結果。
根據通知要求，各公司應將投資銀行子公司、資產管理子公司、經紀子公司和依法設立的從事證券投資咨詢業務的子公司的相關情況納入母公司分類評價工作草案進行自我評價。
通知顯示，在今年的分類評價工作中，將對證券公司服務扶貧等社會責任、行業文化建設、證券公司服務新三板改革進行專項評價；對服務民營企業救助等專項監管突出的證券公司給予適當獎勵，對執行專項監管不力的證券公司扣分。經專家評審會議審議后，中國證監會將對分類評審工作進行統一調整。
從自我評價工作草案來看，今年經紀分類評價共有16個獎金指標，包括證券公司營業收入、代理銷售證券業務收入、資產管理業務收入、信息技術投資金額等與業務密切相關的指標排名，以及服務扶貧社會責任、服務新第三董事會改革、服務民營企業救助、支持民營企業發展等。
在“服務民營企業救助，支持民營企業發展”項目中，監管機構要求證券公司填寫兩個細節：一是規范2022年5月1日至2023年4月30日“證券業支持民營企業發展資產管理計劃”的運行，服務于實體經濟和民營企業發展的實際投資規模；二是公司創建交易所信用保護工具，支持民營企業債券發行規模。
值得注意的是，該通知規定了證券公司必須提交的扣分項目，特別是證券公司必須注意公司2021年和2022年員工和高管的工資支付。此外，各證券公司應在評估工作稿中如實標明其他政府部門在評估期間因反洗錢等問題采取行政處罰措施的具體情況，包括但不限于：處罰類型和金額、處罰對象名稱、處罰時間、原因、發行人名稱、文號等。
近年來，證券公司的薪酬已成為業界關注的話題之一。監管機構倡導建立穩定的薪酬制度，完善薪酬激勵約束機制。今年4月，中國證券協會修訂了《證券經營機構及其員工廉潔執業實施細則》，并將廉潔執業納入薪酬管理體系。6月初，中國證券協會向證券公司發出通知，擬通過問卷調查了解證券公司在綜合注冊制度下廉潔從業建設的相關情況。從證券公司的基本情況、處罰問責和機制建設三個方面，對證券公司進行了調查。
分類評價作為證券公司的年度考驗，對證券公司的業務發展有顯著影響。例如，證券公司的分類結果將作為證券公司申請增加業務類型、發行和上市的謹慎條件。此外，分類結果將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。
根據《證券公司分類監管規定》，證券公司每年進行一次分類評估。分類評價結果為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別，A、B、各級C類公司均為正常經營公司，其劃分僅反映了公司在行業內的合規狀況和風險管理能力的相對水平，D、E類是潛在風險可能超出公司承受能力范圍，并依法采取風險處置措施的公司。據悉，2023年證券公司對A進行分類評估、B、原則上，C三類公司的比例分別為50%、40%、10%。最終結果通知方式與2022年一致，將采取“點對點”通知方式，或不再公示。
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