證券代碼：688020 證券簡(jiǎn)稱：方邦股份 公告編號(hào)：2023-021

廣州方邦電子有限公司

第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月16日，廣州方邦電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)在公司會(huì)議室召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議。會(huì)議通知于2023年6月13日通過(guò)電子郵件發(fā)出，9名董事應(yīng)出席會(huì)議，9名董事實(shí)際出席會(huì)議。會(huì)議由董事長(zhǎng)蘇志先生主持，公司監(jiān)事和高管出席會(huì)議。會(huì)議的召開(kāi)、召開(kāi)和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，會(huì)議通過(guò)投票形成下列決議：

1、審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》

根據(jù)公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，由于首次授予的12名激勵(lì)對(duì)象已離職，公司應(yīng)取消授予但尚未行使的股票期權(quán)。公司取消的股票期權(quán)總額為21.20萬(wàn)份。

表決結(jié)果:同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避4票。蘇指、胡云連、李冬梅、高強(qiáng)相關(guān)董事回避表決。

具體內(nèi)容見(jiàn)2023年6月20日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《廣州方邦電子有限公司關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-023)。

2、審議通過(guò)了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期權(quán)條件成果的議案》

根據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司首次授予第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效，符合激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件；行權(quán)安排（包括行權(quán)期、行權(quán)條件等）符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。在規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)，同意符合行權(quán)條件的56名激勵(lì)對(duì)象采取自主行權(quán)的方式。

表決結(jié)果:同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避4票。蘇指、胡云連、李冬梅、高強(qiáng)相關(guān)董事回避表決。

具體內(nèi)容見(jiàn)2023年6月20日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《廣州方邦電子有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)條件成果的公告》(公告號(hào):2023-024)。

3、審議通過(guò)了《關(guān)于作廢部分授予未歸屬限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定，由于4個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，上述激勵(lì)對(duì)象不符合《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》。公司董事會(huì)擬決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格，其余已授予但尚未歸屬的限制性股票共2.9萬(wàn)股，激勵(lì)對(duì)象由28人調(diào)整為24人。

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)》的規(guī)定，“如果公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平在各歸屬期內(nèi)不符合業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可歸屬的限制性股票將被取消歸屬，無(wú)效。“鑒于公司在第三個(gè)歸屬期未達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)，所有與激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的第三個(gè)歸屬期限制性股票均取消歸屬，公司無(wú)效，無(wú)效限制性股票19.6萬(wàn)股。

限制性股票總數(shù)為22.5萬(wàn)股。

投票結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避0票。

具體內(nèi)容見(jiàn)2023年6月20日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-025)。

特此公告。

廣州方邦電子有限公司

董事會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：688020 證券簡(jiǎn)稱：方邦股份 公告編號(hào)：2023-022

廣州方邦電子有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月16日，廣州方邦電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)在公司會(huì)議室召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議。會(huì)議通知于2023年6月13日通過(guò)電子郵件和電話發(fā)出。3名監(jiān)事應(yīng)出席會(huì)議，3名監(jiān)事實(shí)際出席會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席余建國(guó)先生主持。會(huì)議的召開(kāi)、召開(kāi)和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，會(huì)議通過(guò)投票形成下列決議：

1、審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》

經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，公司因首次授予激勵(lì)對(duì)象12人而取消21.20萬(wàn)股票期權(quán)，符合公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定。部分股票期權(quán)的注銷(xiāo)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，也不會(huì)損害公司和股東的利益，特別是少數(shù)股東。監(jiān)事會(huì)一致同意本提案。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容見(jiàn)2023年6月20日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《廣州方邦電子有限公司關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-023)。

2、審議通過(guò)了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期權(quán)條件成果的議案》

經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，監(jiān)事會(huì)核實(shí)擬行使的激勵(lì)對(duì)象名單后，認(rèn)為作為激勵(lì)對(duì)象的行使資格合法有效，各激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)真實(shí)。根據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)期的行權(quán)條件已實(shí)現(xiàn)；激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效，符合激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)期的行權(quán)條件；行權(quán)安排（包括行權(quán)期、行權(quán)條件）符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。在規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)，同意符合行權(quán)條件的56名激勵(lì)對(duì)象采取自主行權(quán)的方式。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容見(jiàn)2023年6月20日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《廣州方邦電子有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)條件成果的公告》(公告號(hào):2023-024)。

3、審議通過(guò)了《關(guān)于作廢部分授予未歸屬限制性股票的議案》

經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，公司無(wú)效部分限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容見(jiàn)2023年6月20日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-025)。

特此公告。

廣州方邦電子有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：688020 證券簡(jiǎn)稱：方邦股份 公告編號(hào)：2023-024

廣州方邦電子有限公司

2022年首次授予股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

公告第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的成就

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 擬行使股票期權(quán)的數(shù)量為85.40萬(wàn)份

● 行權(quán)股票來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行a股普通股

廣州方邦電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年6月16日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予第一次行權(quán)條件成就的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下:

1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

(一)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及履行程序

1、公司于2022年5月27日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)的議案》和《2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)議案》。公司獨(dú)立董事就2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)了第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單，并出具相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2022年5月28日至2022年6月6日，公司通過(guò)公告欄公布了激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年6月8日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審計(jì)意見(jiàn)及說(shuō)明》。

3、2022年6月13日，公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》。公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)授權(quán)確定股票期權(quán)授予日，在激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和股票期權(quán)所需的條件下，并披露2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象銷(xiāo)售公司股票自檢報(bào)告。

4、2022年7月11日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的第一個(gè)授予日符合有關(guān)規(guī)定。

5、2022年8月6日，公司披露了《關(guān)于完成2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記的公告》。實(shí)際上，該公司首次向68名激勵(lì)對(duì)象授予192萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為34元/份。期權(quán)簡(jiǎn)稱方邦股份期權(quán)，期權(quán)代碼為1萬(wàn)萬(wàn)188、1000000189。

6、2023年5月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的預(yù)留授予日期符合有關(guān)規(guī)定。

7、2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予第一個(gè)行權(quán)條件的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表驗(yàn)證意見(jiàn)。

(二)本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的前一次授予

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(三)調(diào)整行權(quán)人數(shù)和行權(quán)人數(shù)

2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。鑒于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的12名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，公司將取消21.20萬(wàn)份股票期權(quán)，但尚未行使。注銷(xiāo)完成后，公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予56個(gè)激勵(lì)對(duì)象，170.80萬(wàn)個(gè)股票期權(quán)；18個(gè)預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，48萬(wàn)個(gè)股票期權(quán)。

(四)各期股票期權(quán)的行權(quán)

截至本公告發(fā)布之日，方邦股份本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未行使。

二、股票期權(quán)行權(quán)條件說(shuō)明

（1）董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件的審查

2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予第一次行權(quán)條件成就的議案》。公司相關(guān)董事蘇指、胡云連、李冬梅、高強(qiáng)回避表決，其余5名董事一致認(rèn)為，

（2）本激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的授予日期為2022年7月11日，等待期分別為自股票期權(quán)相應(yīng)授予之日起12個(gè)月和36個(gè)月。首次授予的第一個(gè)等待期將于2023年7月10日屆滿。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期條件和條件如下：

■

綜上所述，公司本激勵(lì)計(jì)劃第一行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。56個(gè)激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)條件；本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)為首次授予股票期權(quán)數(shù)量的50%，共計(jì)85.40萬(wàn)份，占公司總股本的1.06%。

(三)處理不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)的方法

因績(jī)效考核或個(gè)人特殊情況，當(dāng)期所有激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)不能行權(quán)或者完全行權(quán)的，由公司注銷(xiāo)。

三、本次可行權(quán)的具體情況

鑒于本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的12名激勵(lì)對(duì)象已離職，不符合《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)中相關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，公司應(yīng)注銷(xiāo)已授予但尚未行使的21.20萬(wàn)份股票期權(quán)。本次可行權(quán)的具體情況如下:

(一)授予日:2022年7月11日

(二)可行權(quán)數(shù)量:85.40萬(wàn)份

如果公司在行權(quán)前有資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、分配股票股息、股票拆除、配股或減少股份，則股權(quán)期權(quán)的行權(quán)數(shù)量將相應(yīng)調(diào)整。

(三)可行權(quán)人數(shù):56人。

(四)行權(quán)價(jià)格:34元/份。

行權(quán)前，公司有股息分配、資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股票股息分配、股票拆除、配股或減少等事項(xiàng)，股權(quán)期權(quán)行權(quán)價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。

(5)股票來(lái)源:向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行公司a股普通股。

(六)行權(quán)方式:華泰證券股份有限公司已被聘為自主行權(quán)主辦券商。

（7）行權(quán)安排：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期為自相應(yīng)授予之日起12個(gè)月后的第一個(gè)交易日至相應(yīng)授予之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日。行權(quán)有效期為2023年7月11日至2025年7月10日（行權(quán)日為交易日），行權(quán)所得股票可在行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2日)上市交易。

(八)可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單及具體情況:

■

注：1、上表消除了離職所涉及的激勵(lì)對(duì)象及其授權(quán)利益；

2、如果上表中的總值與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致，則為四舍五入造成的。

四、股票期權(quán)費(fèi)用的核算和說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛠?lái)計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值；授予日后，公司在相應(yīng)等待期內(nèi)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則攤銷(xiāo)股票期權(quán)相關(guān)費(fèi)用，計(jì)入相關(guān)費(fèi)用或費(fèi)用和資本公積；在行使日，公司僅根據(jù)實(shí)際行使數(shù)量確認(rèn)股本和股本溢價(jià)。股票期權(quán)的行使不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響 影響。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一行權(quán)條件，公司具有上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施（以下簡(jiǎn)稱“管理措施”）等相關(guān)法律法規(guī)和公司激勵(lì)計(jì)劃（草案）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。擬行使的56個(gè)激勵(lì)對(duì)象符合2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行使條件，該激勵(lì)對(duì)象的行使資格合法有效。上述激勵(lì)對(duì)象在股票期權(quán)等待期屆滿后，可按照公司擬定的行使安排行使85.40萬(wàn)股票期權(quán)。公司制定的行權(quán)安排符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，不損害公司、股東特別是中小股東的利益。

六、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)

經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，監(jiān)事會(huì)核實(shí)擬行使的激勵(lì)對(duì)象名單后，認(rèn)為作為激勵(lì)對(duì)象的行使資格合法有效，各激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)真實(shí)。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)期的行權(quán)條件已實(shí)現(xiàn)；激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效，符合激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)期的行權(quán)條件；行權(quán)安排（包括行權(quán)期、行權(quán)條件）符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。在規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)，同意符合行權(quán)條件的56名激勵(lì)對(duì)象采取自主行權(quán)的方式。

七、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

廣東信達(dá)律師事務(wù)所：信達(dá)律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，作廢、注銷(xiāo)、行權(quán)已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；公司作廢/注銷(xiāo)的原因和數(shù)量符合《管理辦法》、《2020年激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》、《2022年激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)首次等待期將于2023年7月10日屆滿，《2022年激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的第一次授予部分第一次行權(quán)條件已經(jīng)完成；公司仍需繼續(xù)按照《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

根據(jù)上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司發(fā)布的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，自報(bào)告發(fā)布之日起，方邦股份和本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一行權(quán)期的激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)計(jì)劃（草案）規(guī)定的行權(quán)條件，并取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。公司的行使仍需按照《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的期限內(nèi)披露信息，并向證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相應(yīng)的后續(xù)手續(xù)。

九、報(bào)告文件

1、廣州方邦電子有限公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

2、廣州方邦電子有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

3、《廣州方邦電子有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)》；

4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣州方邦電子股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃作廢部分授予未歸屬限制性股票、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分授予但尚未行使的股票期權(quán)及首次授予第一次行使期權(quán)條件的法律意見(jiàn)》；

5、《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司關(guān)于廣州方邦電子有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)相關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告》；

6、《廣州方邦電子有限公司2022年股票期權(quán)行權(quán)條件專項(xiàng)說(shuō)明》由大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具。

特此公告。

廣州方邦電子有限公司

董事會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：688020 證券簡(jiǎn)稱：方邦股份 公告編號(hào)：2023-023

廣州方邦電子有限公司

關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月16日，廣州方邦電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。鑒于《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》或《激勵(lì)計(jì)劃》)首次授予的12名激勵(lì)對(duì)象已離職，已授予但尚未行使的21.20萬(wàn)份股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

1.已完成的相關(guān)審批程序和信息披露

1、公司于2022年5月27日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)的議案》和《2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)議案》。公司獨(dú)立董事就2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)了第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單，并出具相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2022年5月28日至2022年6月6日，公司通過(guò)公告欄公布了激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年6月8日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審計(jì)意見(jiàn)及說(shuō)明》。

3、2022年6月13日，公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》。公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)授權(quán)確定股票期權(quán)授予日，在激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和股票期權(quán)所需的條件下，并披露2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象銷(xiāo)售公司股票自檢報(bào)告。

4、2022年7月11日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的第一個(gè)授予日符合有關(guān)規(guī)定。

5、2022年8月6日，公司披露了2022年股票期《權(quán)力激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記公告》實(shí)際授予68名激勵(lì)對(duì)象192萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為34元/份。期權(quán)簡(jiǎn)稱方邦股份期權(quán)，期權(quán)代碼為1萬(wàn)萬(wàn)188、1000000189。

6、2023年5月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的預(yù)留日期符合有關(guān)規(guī)定。

7、2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一次授予第一個(gè)行權(quán)條件的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表驗(yàn)證意見(jiàn)。

二、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的情況

根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定，公司董事會(huì)決定注銷(xiāo)已授予但尚未行使的21.20萬(wàn)股票期權(quán)，因?yàn)樵摷?lì)計(jì)劃首次授予的12名激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)離職，不符合公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》中相關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定。

三、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司取消部分股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定，公司共注銷(xiāo)21.20萬(wàn)股票期權(quán)。本次注銷(xiāo)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。公司履行了必要的審批程序，不損害公司和股東的利益，特別是中小股東。因此，我們同意該公司取消上述股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司因12名首次授予激勵(lì)對(duì)象離職而取消了21.20萬(wàn)股票期權(quán)。部分股票期權(quán)的注銷(xiāo)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，也不會(huì)損害公司和股東的利益，特別是中小股東。監(jiān)事會(huì)一致同意本議案。

六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

廣東信達(dá)律師事務(wù)所：信達(dá)律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，作廢、注銷(xiāo)、行權(quán)已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；公司作廢/注銷(xiāo)的原因和數(shù)量符合《管理辦法》、《2020年激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》、《2022年激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)首次等待期將于2023年7月10日屆滿，《2022年激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的第一次授予部分第一次行權(quán)條件已經(jīng)完成；公司仍需繼續(xù)按照《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

七、報(bào)告文件

1、廣州方邦電子有限公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

2、廣州方邦電子有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

3、《廣州方邦電子有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)》；

4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣州方邦電子股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃無(wú)效部分授予未歸屬限制性股票、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃取消部分授予但尚未行使的股票期權(quán)及首次授予第一行使期權(quán)條件成就的法律意見(jiàn)》。

特此公告。

廣州方邦電子有限公司

董事會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：688020 證券簡(jiǎn)稱：方邦股份 公告編號(hào)：2023-025

廣州方邦電子有限公司

作廢部分已授予但尚未歸屬的

限制性股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月16日，廣州方邦電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于授予無(wú)效部分未歸屬限制性股票的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下:

一、2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況簡(jiǎn)介

1、公司于2020年6月29日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》和《關(guān)于核實(shí)的議案》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)核實(shí)了激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)的驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事鐘敏先生作為征集人，向公司全體股東征集了2020年首次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案的投票權(quán)，詳見(jiàn)2020年6月30日上海證券交易所網(wǎng)站。（www.sse.com.cn）上述披露的《廣州方邦電子有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2020-012)。

3、公司于2020年7月3日至2020年7月12日公布了本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期滿前，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的異議。2020年7月14日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）上述披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2020-018)。

4、2020年7月21日，公司召開(kāi)了2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。同時(shí)，公司在激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情況。2020年7月22日，上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》(公告號(hào):2020-020)。

5、2020年8月14日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的資格合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)。

6、2021年7月29日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第24次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第19次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于授予無(wú)效部分未歸屬限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021年8月16日，公司召開(kāi)了2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年廣州方邦電子有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)〉的議案》。

8、公司于2022年8月15日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于授予無(wú)效部分未歸屬限制性股票的議案》、《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期滿足歸屬條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)核實(shí)并出具相關(guān)核查意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于授予無(wú)效部分未歸屬限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

二、本次限制性股票作廢的具體情況

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》或《本次激勵(lì)計(jì)劃》)及《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)》(以下簡(jiǎn)稱《考核管理辦法》)的有關(guān)規(guī)定。上述激勵(lì)對(duì)象不符合公司激勵(lì)計(jì)劃中相關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定。公司董事會(huì)計(jì)劃取消上述激勵(lì)對(duì)象的資格，其余已授予但尚未歸屬的限制性股票為2.9萬(wàn)股，激勵(lì)對(duì)象由28人調(diào)整為24人。

根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》和《評(píng)估管理辦法》的規(guī)定，“在各所有權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平不符合績(jī)效評(píng)估目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年可歸屬的限制性股票取消所有權(quán)，無(wú)效。“鑒于公司在第三個(gè)歸屬期未達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)，所有與激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的第三個(gè)歸屬期限制性股票均取消歸屬，公司無(wú)效，無(wú)效限制性股票19.6萬(wàn)股。

限制性股票總數(shù)為22.5萬(wàn)股。

三、本次作廢部分限制性股票對(duì)公司的影響

公司無(wú)效的部分限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

本部分限制性股票的無(wú)效性符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》、《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，并履行了必要的程序。綜上所述，我們同意公司的無(wú)效部分已授予但尚未歸屬的限制性股票。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司無(wú)效的部分限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。

六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

廣東信達(dá)律師事務(wù)所：信達(dá)律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，作廢、注銷(xiāo)、行權(quán)已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；公司作廢/注銷(xiāo)的原因和數(shù)量符合《管理辦法》、《2020年激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》、《2022年激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)首次等待期將于2023年7月10日屆滿，《2022年激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的第一次授予部分第一次行權(quán)條件已經(jīng)完成；公司仍需繼續(xù)按照《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

七、報(bào)告文件

1、廣州方邦電子有限公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

2、廣州方邦電子有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

3、《廣州方邦電子有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)》；

4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣州方邦電子股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃無(wú)效部分授予未歸屬限制性股票、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃取消部分授予但尚未行使的股票期權(quán)及首次授予第一行使期權(quán)條件成就的法律意見(jiàn)》。

特此公告。

廣州方邦電子有限公司

董事會(huì)

2023年6月20日