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深圳市新星輕合金材料股份有限公司關(guān)于“新星轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2020〕1441號(hào)”文核準(zhǔn)，深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年8月13日公開發(fā)行了595.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額59,500萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期限為自發(fā)行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。
經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2020〕301號(hào)文同意，公司59,500萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年9月11日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“新星轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113600”。“新星轉(zhuǎn)債”自2021年2月19日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為23.85元/股。
二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況
（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
1、修正權(quán)限與修正幅度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。
上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。
2、修正程序
如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股的期間等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。
若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況
1、前次決定不修正的情況
經(jīng)2023年4月24日公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過，公司董事會(huì)決定本次不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，并且在未來1個(gè)月內(nèi)（即自2023年4月25日至2023年5月24日期間），公司股價(jià)若再次觸發(fā)此條款，亦不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格。從2023年5月25日起，若再次觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上披露的《關(guān)于不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-034）
2、本次預(yù)計(jì)觸發(fā)的情況
自2023年5月25日至2023年6月7日，公司股票已連續(xù)十個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格23.85元/股的85%（即20.27元/股），若未來二十個(gè)交易日內(nèi)有五個(gè)交易日公司股票價(jià)格低于20.27元/股，將觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)-可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報(bào)告書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格”，公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議及披露義務(wù)。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司將根據(jù)公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件后確定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
深圳市新星輕合金材料股份有限公司
董事會(huì)
2023年6月8日
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