本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次滿足條件的股票期權(quán)行權(quán)總數(shù)：546萬分

● 行權(quán)價格：8.144元/股

● 此次行權(quán)所采用的行權(quán)方法：獨立行權(quán)

● 此次行權(quán)的個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行金證股份A股普通股票

● 行權(quán)開始日：2023年7月6日

深圳金證科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“金證股份”）于2023年6月9日舉辦第七屆股東會2023年第四次會議與第七屆職工監(jiān)事2023年第三次會議，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，企業(yè)2022年股票期權(quán)激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”或“激勵計劃”）初次授予個股期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，合乎行權(quán)條件的激勵對象總數(shù)總共40名，可行權(quán)個股期權(quán)為546萬分，此次股票期權(quán)行權(quán)選用獨立行權(quán)方式。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、此次股票期權(quán)激勵計劃準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）已履行相應(yīng)審批流程

1、公司在2022年6月13日舉辦企業(yè)第七屆股東會2022年第八次大會，審議通過了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于召開2022年第五次臨時股東大會的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨建議，侓師出示對應(yīng)的法律意見書，獨立財務(wù)顧問出示對應(yīng)的獨立財務(wù)顧問匯報。

2、公司在2022年6月13日舉辦企業(yè)第七屆職工監(jiān)事2022年第五次大會，審議通過了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的議案》。

3、企業(yè)將激勵對象的姓名及職位在企業(yè)官網(wǎng)展開了公示公告，公告期自2022年6月14日起止2022年6月23日止。在公示期內(nèi)，企業(yè)沒有收到有關(guān)此次激勵對象的質(zhì)疑，并且于2022年6月25日公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

4、企業(yè)對此次激勵計劃內(nèi)幕消息知情者交易企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查，并且于2022年7月1日公布了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、公司在2022年6月30日舉辦2022年第五次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。

6、公司在2022年7月6日舉辦第七屆股東會2022年第九次大會、第七屆職工監(jiān)事2022年第六次大會，審議通過了《關(guān)于向2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，公司獨立董事發(fā)布了單獨建議，職工監(jiān)事對此次獲授個股期權(quán)的激勵對象名冊展開了核查，侓師出具了對應(yīng)的法律意見書，獨立財務(wù)顧問出示對應(yīng)的獨立財務(wù)顧問匯報。

7、公司在2022年7月22日公布了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃授予登記完成的公告》，企業(yè)已經(jīng)在2022年7月21日在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司實現(xiàn)了2022年股票期權(quán)激勵計劃初次授于個股期權(quán)的登記工作。

8、2023年6月9日，企業(yè)第七屆股東會2023年第四次會議、第七屆職工監(jiān)事2023年第三次會議審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整的議案》、《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，允許滿足條件的激勵對象申請辦理個股期權(quán)第一個行權(quán)期獨立行權(quán)。此次合乎行權(quán)條件的激勵對象共40名，可以申請行權(quán)的個股期權(quán)數(shù)量達(dá)到546萬分。公司獨立董事發(fā)布了贊同的單獨建議，公司監(jiān)事會對相關(guān)事宜發(fā)布了審查建議，侓師出具了對應(yīng)的法律意見書，獨立財務(wù)顧問出示對應(yīng)的獨立財務(wù)顧問匯報。

（二）此次激勵計劃個股期權(quán)授于狀況

（三）歷年來調(diào)節(jié)狀況

因為公司2021年和2022年年度利潤分配方案早已執(zhí)行結(jié)束，分別由執(zhí)行權(quán)益分派證券登記日的總市值扣減公司回購專用型股票賬戶持有股票總數(shù)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.027元（價稅合計）和0.029元（價稅合計）。依據(jù)《激勵計劃》和經(jīng)企業(yè)2022年第五次股東大會決議表決通過的股東會對董事會執(zhí)行激勵計劃的受權(quán)，經(jīng)公司第七屆股東會2023年第四次會議決議允許，此次激勵計劃授予股票期權(quán)行權(quán)價格由8.20元/股調(diào)整到8.144元/股。

（四）歷年來行權(quán)狀況

此次行權(quán)為公司本次激勵計劃授予個股期權(quán)第一次行權(quán)。

二、此次股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)條件成就表明

1、等待期將要期滿的解釋

依據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，初次授于個股期權(quán)的激勵對象獲授的所有個股期權(quán)可用不同類型的等待期，各自為自授于日起12月、24月、36月、48月，計劃方案見下表所顯示：

公司本次激勵計劃個股期權(quán)的第一次授于日為2022年7月6日。依據(jù)證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）和上海交易所有關(guān)監(jiān)管政策，公司本次激勵計劃授予個股期權(quán)第一個等待期將在2023年7月5日期滿。此次激勵計劃授予個股期權(quán)第一個行權(quán)期為自初次授于日起12個月之后的第一個買賣日起止初次授于日起24個月的最后一買賣日當(dāng)日止，可行權(quán)比例為獲授個股期權(quán)總量的30%。

2、授予個股期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就表明

行權(quán)期內(nèi)，同時符合以下條件時，激勵對象獲授的個股期權(quán)方可行權(quán)：

注：以上“純利潤”均指扣非后歸屬于上市公司股東的純利潤。

綜上所述，企業(yè)2022年股票期權(quán)激勵計劃初次授予個股期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件早已造就，合乎行權(quán)條件的激勵對象總共40名，此次可行權(quán)數(shù)量達(dá)到546萬分。

三、此次行權(quán)實際情況

（一）初次授于日：2022年7月6日

（二）行權(quán)總數(shù)：546萬分

（三）行權(quán)總數(shù)：40人

（四）行權(quán)價格：8.144元/股（調(diào)整）

（五）行權(quán)方法：獨立行權(quán)，公司已經(jīng)聘用中信證券股份有限責(zé)任公司做為獨立行權(quán)主辦券商

（六）個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行金證股份A股普通股票

（七）行權(quán)分配：初次授于第一個行權(quán)期為2023年7月6日-2024年7月5日，行權(quán)所得的個股可于行權(quán)日（T日）后第二個買賣日（T+2）日掛牌交易

（八）激勵對象名冊及行權(quán)狀況：

（九）可行權(quán)日應(yīng)為買賣日，不得在以下期內(nèi)內(nèi)行人權(quán)：

1、公司年度報告、上半年度匯報公示前三十日內(nèi)，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示日前三十日開始計算，至公示前一日；

2、企業(yè)季度總結(jié)報告、年報披露時間、業(yè)績報告公示前十日內(nèi)；

3、自很有可能對該公司證券以及衍化種類成交價造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或者在決策的過程中，至依規(guī)公布之日內(nèi)；

4、證監(jiān)會及證交所所規(guī)定的期內(nèi)。

四、獨董建議

經(jīng)核實，企業(yè)2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)所需要滿足的企業(yè)績效考評條件和個人考核標(biāo)準(zhǔn)均達(dá)成一致。且公司及擬行權(quán)的激勵對象都不存有《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》所規(guī)定的不得行權(quán)的情況，行權(quán)條件早已造就。此次行權(quán)合乎《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》（下稱“《考核管理辦法》”）等的相關(guān)規(guī)定，股東會決議程序流程合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章及《深圳市金證科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，符合公司及公司股東利益，大家一致同意此次股票期權(quán)行權(quán)事宜。

五、職工監(jiān)事建議

依據(jù)《激勵計劃》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，職工監(jiān)事對此次合乎行權(quán)條件的激勵對象名冊及擬申請行權(quán)的個股期權(quán)總數(shù)展開了審批，覺得：此次激勵計劃的40名激勵對象第一個行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，允許以上激勵對象申請辦理獨立行權(quán)，今天合乎行權(quán)條件的個股期權(quán)總共546萬分。

六、法律意見書的觀點建議

萬商天勤（深圳市）法律事務(wù)所于2023年6月9日就本激勵計劃相關(guān)事宜出示法律意見書，覺得：“截止到《法律意見書》出示之日，公司本次行權(quán)事宜已經(jīng)獲得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)，此次行權(quán)的等待期將要期滿、此次行權(quán)的前提條件已造就，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及《激勵計劃（草案）》中有關(guān)行權(quán)事宜的有關(guān)規(guī)定；此次行權(quán)有待依規(guī)履行信息披露義務(wù)及申請辦理個股備案等事宜?！?/p>

七、稅務(wù)顧問的觀點建議

上海市榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司于2023年6月9日就本激勵計劃相關(guān)事宜出示稅務(wù)顧問建議，覺得“截止到本報告出示之日：企業(yè)2022年股票期權(quán)激勵計劃初次授于第一個行權(quán)期可行權(quán)的激勵對象均達(dá)到《2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》所規(guī)定的行權(quán)所必須符合的前提條件，且取得了必須的準(zhǔn)許和受權(quán)，合乎《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等政策法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。公司本次行權(quán)有待依照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定時間內(nèi)開展信息公開，同時向證交所和登記結(jié)算組織申請辦理相對應(yīng)后面辦理手續(xù)?！?/p>

八、股權(quán)激勵計劃個股期權(quán)費用計算及表明

依據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》的有關(guān)規(guī)定，在授于日，公司使用Black-Scholes期權(quán)定價模型明確個股期權(quán)在授于日的投資性房地產(chǎn)；授于日后，企業(yè)已經(jīng)在相對應(yīng)的等待期依據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則對此次股票期權(quán)行權(quán)各項費用進(jìn)行相關(guān)攤銷費，記入經(jīng)濟(jì)成本或費用以及資本公積金；內(nèi)行權(quán)日，企業(yè)僅按照實際行權(quán)總數(shù)，確定總股本和股本溢價，此次股票行權(quán)也不會對財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

特此公告。

深圳金證科技發(fā)展有限公司股東會

二〇二三年六月二十九日