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財通基金管理有限公司有關 集團旗下一部分股票基金在國元證券股份有限公司 開啟變換業務流程的通知
為了滿足廣大投資者的投資理財市場需求，依據財通基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與國元證券股份有限公司（下稱“國元證券”）簽署的協議，自2023年7月17日起，本集團旗下一部分股票基金在國元證券開啟變換業務流程，相關事宜公告如下：
一、可用股票基金
財通生長甄選復合型證券基金（基金代碼：001480）；
財通滬深指數300指數值加強型證券基金（基金代碼：005850）；
財通新視野靈活配置復合型證券基金（A類基金代碼：005851，C類基金代碼：005959）；
財通量化核心甄選復合型證券基金（基金代碼：006157）；
財通集成電路產業股票型基金證券基金（A類基金代碼：006502，C類基金代碼：006503）；
財通安瑞短債純債證券基金（A類基金代碼：006965，C類基金代碼：006966）；
財通龍頭企業優選復合型證券基金（A類基金代碼：006967，C類基金代碼：006968）；
財通多利純債純債證券基金（A類基金代碼：008746，C類基金代碼：013863）；
財通自主創新復合型證券基金（A類基金代碼：008983，C類基金代碼：008984）；
財通智慧成長復合型證券基金（A類基金代碼：009062，C類基金代碼：009063）；
財通剛需提高12月按時對外開放復合型證券基金（基金代碼：009970）；
財通形勢領域復合型證券基金（A類基金代碼：010418，C類基金代碼：016234）；
財通優點行業輪動復合型證券基金（A類基金代碼：011201，C類基金代碼：011202）；
財通匠心獨運甄選一年持有期復合型證券基金（A類基金代碼：014915，C類基金代碼：014916）；
財通形勢優選一年持有期復合型證券基金（A類基金代碼：017490，C類基金代碼：017491）；
財通使用價值動量矩復合型證券基金（基金代碼：720001）。
二、變換業務流程相關事宜
（一）變換利率
1、基金轉換費用由轉走基金贖回費再加上轉走與轉到基金申購費用退差價兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金申購費差別情況及轉走基金贖回費率來定?；疝D換費用由基金份額持有人擔負。
（1）基金轉換認購退差價費：依照轉到股票基金與轉走基金申購費的差值扣除退差價費。轉走股票基金額度對應的轉走基金申購費小于轉到基金申購費的，退差價費為轉到基金申購費和轉走基金申購費差值；轉走股票基金額度對應的轉走基金申購費高過轉到基金申購費的，退差價費為零。
（2）轉走股票基金贖回費率：按轉走股票基金正常的贖出后的贖回費率收費。
2、基金轉換計算公式
贖回費率=轉走基金認購×當天轉走份額凈值×轉走基金贖回費率
變換額度=轉走基金認購×當天轉走份額凈值-贖回費率
認購退差價費=變換額度×認購退差價利率/（1+認購退差價利率）
變換花費=贖回費率+認購退差價費
轉到市場份額=（轉走基金認購×當天轉走份額凈值-變換花費）/當天轉到份額凈值
3、變換市場份額計算方法舉例說明
假定某持有者擁有財通匠心獨運甄選一年持有期A類基金認購10,000份，持有期限超過一年，現欲轉換成財通生長甄選混和基金認購；假定財通匠心獨運甄選一年持有期A類基金認購T日的份額凈值為1.100元，轉到財通生長甄選混和基金認購T日的份額凈值為1.200元，則轉走基金贖回費率為0%，認購退差價利率為0.00%，變換市場份額測算如下所示：
贖回費率=轉走基金認購×當天轉走份額凈值×贖回費率=10,000×1.100×0%=0.00元
變換額度=轉走基金認購×當天轉走份額凈值-贖回費率=10,000×1.100-0.00=11,000.00元
認購退差價費=變換額度×認購退差價利率/（1+認購退差價利率）=11,000×0.00%/（1+0.00%）=0.00元
變換花費=贖回費率+認購退差價費=0.00+0.00=0.00元
轉到市場份額=（轉走基金認購×當天轉走份額凈值-變換花費）/當天轉到份額凈值=（10,000×1.100-0.00）/1.200=9,166.67份
（二）變換交易規則
1、基金轉換就是指投資人可以將其持有的基金托管人管理方法某只開放型基金市場份額或者部分轉換成基金托管人管理的另一只開放型基金?；疝D換只有在同一銷售機構開展，轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理的、在同一工商登記注冊人處注冊登記的股票基金。
2、投資人申請辦理基金轉換服務時，轉走方股票基金務必處在可贖回情況，轉到方股票基金務必處在可認購情況。同一股票基金不一樣類型基金認購間不對外開放彼此變換業務流程。
3、基金轉換選用不明價法，即轉走/轉到基金成交價以申請辦理當天轉走/轉到基金份額凈值為測算根據，投資人在申請基金轉換時，須交納一定的轉變花費。依據證監會《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》的有關規定，股票基金的轉變依照轉走基金贖回費再加上轉走與轉到基金申購費用退差價的要求收費。
（1）當轉走基金申購費率小于轉到基金申購費率時，花費退差價為依照轉走股票基金額度計算出來的申購費差值；當轉走基金申購費率高過轉到基金申購費率時，不收費退差價。
（2）免申購費基金轉到以上別的開放型基金，變換認購退差價費用為轉到基金申購費。
實際的轉變花費扣除方法，參照各基金合同、募集說明書等法律條文。
4、基金托管人可以對投資人變換市場份額進行科學額度要求，如單獨投資人每筆最少變換市場份額、變換后單獨交易賬號最低持股數等。基金托管人需在基金招募說明書中列明注明有關規定?；鹜泄苋嗽诓桓淖兓鸪钟腥司唧w權益前提下，可以根據市場狀況調節轉走/轉到市場份額限定，但調節結論應提前兩個工作日予以公告。
5、股票基金賬戶凍結期內，基金轉換申請辦理失效。
6、投資人在辦理基金轉換轉走時，可以對其持有的或者部分基金認購變換轉走，在某一銷售機構處變換轉出來的基金認購僅限在這個銷售機構處所持有的基金認購。如單支股票基金配有不同類型的計費方式，至始/后端收費，則投資人在辦理變換轉走時，應特定轉走金額的計費方式所屬，每一種計費方式下能轉走的市場份額僅限在這個銷售機構所持有的該收費標準（前端收費或后端收費）方法下所持有的基金認購。
7、股票基金注冊登記機構選用“先進先出法”標準確定基金轉換轉走申請辦理，即先申購/認購的基金認購先轉走?；疝D換后，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確定的時候起從頭開始測算?？蛻艨梢赃M行數次基金轉換業務流程，基金轉換費用按每一筆申請辦理獨立測算。
8、若基金轉換申請日產生巨額贖回且基金托管人確定一部分推遲贖出的，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先，基金托管人可以根據股票基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出，將采用同樣比例確定（再行公示以外）。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。
9、投資人T日遞交的基金轉換申請辦理，股票基金注冊登記機構T+1日進行核對，T+2日投資人能致銷售機構處查看轉到計算收益。針對某些特殊股票基金，基金托管人有權利調節以上確定日標準，但需在有關基金合同、募集說明書等法律條文中注明。
10、基金轉換以變換申請日的份額凈值為測算標準，主要計算方法如下所示：
轉走確定額度=轉走市場份額×轉走份額凈值
贖回費率=轉走確定額度×贖回費率
退差價費=（轉走確定額度-贖回費率）×退差價利率/（1+退差價利率）
轉到確定額度=轉走確定額度-贖回費率-退差價費
轉到計算收益=轉到確定額度/轉到份額凈值
轉走額度以四舍五入的形式保存至小數點后兩位，所產生的偏差在轉走資金基金財產中稅前列支；轉到市場份額以四舍五入的形式保存至小數點后兩位，所產生的盈利或虧損由基金財產擔負。
11、投資人申請辦理基金轉換須達到各基金基金合同書及募集說明書關于基金最少持股數的相關規定，比如某筆變換申請辦理造成投資人在單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于轉走股票基金最少保存賬戶余額限定，基金托管人有權利將投資人在該個交易賬號的本基金剩下市場份額一次性整個贖出。
（三）中止基金轉換的情況及處理
發生以下情形之一時，我們公司能夠中止基金轉換業務流程：
1、不可抗力因素造成股票基金沒法正常運轉。
2、產生基金合同所規定的中止基金資產估值狀況。
3、證券交易場所在股票交易時間異常停市，造成我們公司沒法測算當天基金份額凈值。
4、因銷售市場異常波動或者其他原因而發生持續巨額贖回，我們公司覺得必須中止接納本基金轉走申請辦理。
5、相關法律法規、基金合同要求或證監會評定其他情形。
產生以上情形之一的，我們公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求在證監會特定新聞中公示。重新恢復基金轉換業務，我們公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求在證監會特定新聞中公示。
三、投資人可以通過公司的客服電話或網站咨詢相關詳細信息：
1、財通基金管理有限公司
客服熱線：400-820-9888
網站地址：www.ctfund.com
2、國元證券股份有限公司
客服熱線：95578
公司主頁：www.gyzq.com.cn
風險防范：
我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來經營業績狀況。我們公司提示投資人，投資人投向股票基金前要仔細閱讀基金的基金協議、募集說明書等法律條文。煩請投資人注意投資風險。
特此公告。
財通基金管理有限公司
二二三年七月十五日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
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