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新華基金管理方法有限責任公司 有關集團旗下一部分股票基金提升上海市中實達廣私募投資有限責任公司為代銷平臺的通知
公示送出去日期：2023年6月29日
依據新華基金管理方法有限責任公司（下稱“我們公司”）和上海中實達廣私募投資有限責任公司（下稱“中實達廣”）簽訂的銷售協議,自2023年6月30日起，我們公司將會增加中實達廣泛集團旗下一部分基金代銷機構并開啟業務。與此同時，為了滿足廣大投資者的投資理財市場需求，經我們公司與中實達廣協商一致，自2023年6月30日起，本集團旗下一部分股票基金參與中實達廣利率優惠促銷。
一、新增加代銷基金如下所示：
二、開啟定期定額投資業務流程
“定期定額投資”（下稱“定投基金”）是基金交易的一種業務流程方法，指在一定的項目投資時間段內投資人在規定期限、以確定額度按時認購股票基金。中實達廣接受投資者的基金定投業務審核后，依據投資人指定日期從投資人合作的資金帳戶內全自動劃款合同約定的賬款用于認購股票基金。投資人在開設以上基金定投業務的前提下，仍然能夠開展以上基金日常認購、贖出業務流程。
1、定投基金業務辦理時限
定投基金業務流程申辦時間是在本基金對外開放日的對外開放時間，實際辦理時限詳細中實達廣泛的公示。
2、可用投資人范疇
定投基金業務流程適用根據在我國相關法律法規的相關規定與本基金的基金合同約定能夠項目投資證券基金的投資人。
3、申請辦理方法
3.1凡申辦定投基金業務投資人，應先設立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照中實達廣泛的要求。
3.2已設立我們公司開放型基金賬戶投資人，主要申請辦理程序流程請遵照中實達廣泛的要求。
4、認購日期
4.1投資人要遵循中實達廣泛的要求與其說承諾每一期扣費日期，該扣費日期視作為股票基金雙方約定的認購申請辦理日（T日）；
4.2中實達廣將根據投資人申請辦理時需合同約定的每一期承諾扣費日、扣費額度開展扣費。如遇到非股票基金對外開放日則順延到下一基金開放日，并且以該日為基金交易申請辦理日。
5、定投基金業務流程起始點
根據中實達廣申請辦理本基金定投業務，每一期最少認購額均是1人民幣。定投基金業務流程不會受到日常認購最低額度限定與最大金額限定。
6、交易確認
6.1以每一期具體扣費日（T日）的份額凈值為依據測算認購市場份額。基金認購確定日為T+1日，投資人可以從T+2日查看相對應基金交易確定狀況。
6.2當出現限定認購或暫停申購的情況時，如果沒有再行公示，定投基金業務流程都將做中止解決。
7、“定投基金業務流程”的變動和停止
投資人申請辦理變動每一期投資額、認購日期、簽約賬戶等事宜，或者終止定投基金服務時，主要申請辦理程序流程請遵照中實達廣的相關規定。
三、基金轉換業務流程
基金轉換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金的市場份額。
1、申請辦理日常轉化的對外開放日為上海交易所和深圳交易所買賣日（本公司新聞暫停申購或變換時以外）。因為銷售機構系統及業務流程分配等因素，對外開放日的實際業務查詢時長很有可能各有不同，投資人應參考銷售機構的明確的規定。
2、基金轉換費用
2.1每一筆基金轉換視作轉走股票基金的一筆基金賣出和轉到股票基金的一筆基金交易。基金轉換費用由轉走基金贖回費及轉到基金認購退差價花費組成。
2.2轉到股票基金時,從申購費低股票基金向申購費強的基金轉換時,每一次扣除轉到基金交易退差價花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉換時,免收認購退差價花費。轉到基金認購退差價花費依照變換額度相對應的轉走股票基金與轉到基金基金申購費率差值開展退差價。
2.3轉走股票基金時,如涉及的轉走股票基金有贖回費,扣除本基金的贖回費。收取贖回費不少于25%的那一部分歸于基金資產，其他部分用于購買申請注冊評估費等有關服務費。
2.4客戶可以進行數次基金轉換業務流程，基金轉換費用按每一筆申請辦理獨立測算。
2.5變換花費以人民幣元為基準，數值依照截位法，保存小數點后兩位。
2.6變換金額的計算過程及計算方法：
第一步：測算轉走額度
（1）非貨幣基金變換至貨幣型基金
轉走額度=轉走基金認購×轉走股票基金當日份額凈值
（2）貸幣基金轉換至非貨幣基金
轉走額度=轉走基金認購×轉走股票基金當日份額凈值+貨幣型基金應轉出來的累計未付盈利
第二步：測算變換花費
變換花費=贖回費+退差價花費
贖回費=轉走額度×贖回費率
退差價花費：各自下列這兩種情況測算
（1）轉到基金基金申購費率>轉走基金基金申購費率
退差價花費=（轉走額度-贖回費）×（轉到基金申購費率-轉走基金申購費率）/【1+（轉到基金申購費率-轉走基金申購費率）】
（2）轉到基金基金申購費率≤轉走基金基金申購費率，退差價花費=0
第三步：測算轉到額度
轉到額度=轉走額度–變換花費
第四步：測算轉到市場份額
轉到市場份額=轉到額度÷轉到股票基金轉到申請辦理當日份額凈值
3、基金轉換業務流程交易方式
3.1轉化的二只股票基金務必均是由同一銷售機構市場銷售、同一基金托管人管理方法并且在同一股票基金注冊登記機構處注冊登記的股票基金。
3.2基金轉換采用定項變換標準，即投資人務必指出基金轉換方向，明確提出轉走基金轉到股票基金的名字。
3.3每筆基金轉換最低申請辦理市場份額及贖出時或贖回之后在單獨交易賬號保存的基金份額的最少賬戶余額請見以上基金《基金合同》、《招募說明書》等法律條文。
3.4基金轉換以市場份額為基準提交申請。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉走方股票基金務必處在可贖回情況，轉到方股票基金務必處在可認購情況。假如涉及到轉化的股票基金有一方不符合本情況規定，基金轉換申請辦理解決為不成功。股票基金賬戶凍結期內，不予受理基金轉換買賣申請辦理。
3.5基金轉換采用不明價法，即最后變換市場份額確認以申請辦理審理當日轉走、轉到基金份額凈值為載體測算。
3.6通常情況下，股票基金注冊登記機構在T+1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定，并登記轉走股票基金的利益扣減，及其轉到股票基金的利益備案。在T+2日后（包含該日）投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉換確認狀況。基金轉換完成后，投資人可在T+2日起贖出轉到股票基金。
3.7單獨對外開放日股票基金凈贖回份額（該基金賣出申請辦理總市場份額再加上基金轉換轉站出申請辦理總市場份額扣減認購申請辦理總市場份額及基金轉換中轉到申請辦理總市場份額合同履約成本）超出上一對外開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。產生巨額贖回時，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的所有權，基金托管人可以根據股票基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出，將采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。
3.8基金轉換只有在同樣收費方式中進行。前端收費方式的股票基金只有切換到前端收費方式的其他基金，后端收費方式的股票基金只有切換到后端收費方式的其他基金。貨幣型基金與其他基金中間的轉變不會受到本收費方式限制。
3.9當投資人將擁有本旗下的貸幣基金認購轉換成非貨幣基金市場份額時，若投資人將持有貸幣基金認購所有轉走，則基金開戶中貨幣型基金所有累計未付盈利一并轉走；若投資人將持有貸幣基金認購一部分轉走，且投資人基金開戶中貨幣型基金累計未付盈利為正收益，則累計未付盈利再次保存在投資人基金開戶；若投資人將持有貸幣基金認購一部分轉走，且投資人基金開戶中貨幣型基金累計收益率為負收益，則按照股票基金轉走市場份額占投資人持有所有貸幣基金份額的占比轉走對應的累計未付盈利。
3.10基金轉換業務流程遵照“先進先出法”的交易規則，即最先變換擁有最久的基金認購，假如同一投資人在基金轉換申請辦理當日，與此同時明確提出轉走基金贖出申請辦理，則遵照先贖出后轉化的處理方法。
3.11基金轉換視作為轉走基金贖出和轉到基金認購，因而中止基金轉換可用相關轉走基金轉到股票基金有關中止或回絕認購、中止贖出和巨額贖回的相關規定。
四、參與利率優惠促銷
利率優惠促銷自2023年6月30日起進行，暫時不設截至日期，如有變化，以中實達廣公告為準。
在中實達廣發布分銷的具備前面基金申購費率且適用利率實惠的開放型基金參加此次認購及定投基金費率優惠促銷。實際基金名稱、基金代碼及利率折扣優惠規范可以咨詢中實達廣在線客服或者通過中實達廣查看。
利率優惠促銷期內，投資人根據中實達廣認購我公司以上可用股票基金（含定期定額投資），利率特惠實際折扣優惠以中實達廣公告為準。特惠前基金申購費率為固定費率的，則按照原基金申購費率實行，不會具有利率折扣優惠。
以上可用股票基金原基金申購費率參照各基金相應法律條文及我們公司公布最新發布的有關公示。
五、別的必須提醒的事宜
1、投資人在中實達廣申請辦理以上基金認購（包含定期定額投資）、贖出等服務，主要申請辦理標準請遵照中實達廣泛的業務要求。
2、以上基金申購費率優惠促銷的解釋權歸中實達廣全部。
3、以上認購優惠促銷徹底結束日期以中實達廣公告為準。
4、我們公司也可以根據市場狀況調節轉化的交易規則和有關限定，到時候我們公司將再行公示。
5、投資人欲了解以上資管產品的具體情況，請認真閱讀發表于本企業官網（www.ncfund.com.cn）基金《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等法律條文，和相關業務流程公示。
6、客戶可以根據下列方式資詢有關事項
（1）廣州中實達廣私募投資有限責任公司
客服熱線：400-6767-523
網站地址：www.zhongzhengfund.com
（2）新華基金管理方法有限責任公司
客服熱線：400-819-8866
網站地址：www.ncfund.com.cn
六、風險防范
我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。我們公司重視投資者教育作業，以保證投資人權益以民為本，特此提醒廣大投資者正確對待股權投資基金存在的風險性，深思熟慮、慎重管理決策，挑選和自身風險承受度相符的商品，做理智的基金投資者，享有長期性金融理財的樂趣！
特此公告。
新華基金管理方法有限責任公司
2023年6月29日
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