(上接A11版)

在自己做為外國(guó)投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi),如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿四年內(nèi)高管增持,每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的25%,高管增持占比可累計(jì)應(yīng)用。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(十一)IPO申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)新增股東宜賓市晨道、寧波梅山超興、無(wú)錫市蜂云能創(chuàng)、金華市畢方貳號(hào)服務(wù)承諾

始行合伙制企業(yè)獲得外國(guó)投資者股份的增資擴(kuò)股事項(xiàng)申請(qǐng)辦理進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi)或外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)(以孰晚之日為標(biāo)準(zhǔn)),本合伙制企業(yè)不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前本合伙制企業(yè)已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,本合伙制企業(yè)持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,本合伙制企業(yè)可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)該合伙制企業(yè)所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則本合伙制企業(yè)允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(十二)IPO申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)新增股東惠州市利元亨項(xiàng)目投資服務(wù)承諾

始行企業(yè)獲得外國(guó)投資者股份的增資擴(kuò)股事項(xiàng)申請(qǐng)辦理進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi)或外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)(以孰晚之日為標(biāo)準(zhǔn)),我們公司不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前我們公司已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,我們公司持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,我們公司可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)我們公司所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則我們公司允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(十三)IPO申請(qǐng)前6個(gè)月轉(zhuǎn)讓老股新增股東寧波市和歆服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi),本合伙制企業(yè)不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前本合伙制企業(yè)已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,本合伙制企業(yè)可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)該合伙制企業(yè)所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則本合伙制企業(yè)允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、本次發(fā)行前股東持股意愿及高管增持意愿的服務(wù)承諾

此次發(fā)行前持倉(cāng)5%之上公司股東為凱畢特、鄭建、豐泉匯投資和胡美琴,其持倉(cāng)意愿及減持意愿如下所示:

(一)高管增持標(biāo)準(zhǔn):鎖住期限內(nèi),自己/我們公司/本合伙制企業(yè)可以嚴(yán)格執(zhí)行并高效地執(zhí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公開(kāi)承諾的各種責(zé)任。

(二)高管增持意愿:持有個(gè)股鎖住期滿三年內(nèi),自己/我們公司/本合伙制企業(yè)將嚴(yán)格按照到時(shí)候生效法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)公司的股東高管增持的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行高管增持,并把充分考慮本身財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、企業(yè)平穩(wěn)股價(jià)目地、資本運(yùn)營(yíng)及可持續(xù)發(fā)展的要求,進(jìn)行科學(xué)高管增持。自己/我們公司/本合伙制企業(yè)在任何持續(xù)九十個(gè)當(dāng)然日內(nèi)經(jīng)過(guò)證交所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份總數(shù),不得超過(guò)外國(guó)投資者股權(quán)總量的1%;根據(jù)大宗交易方式高管增持的,在任何持續(xù)九十個(gè)當(dāng)然日內(nèi),減持股份總數(shù),不得超過(guò)外國(guó)投資者股權(quán)總量的2%;根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法的,單獨(dú)購(gòu)買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于外國(guó)投資者股權(quán)總量的5%。

(三)高管增持價(jià)錢:如自己/我們公司/本合伙制企業(yè)直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同),鎖住到期二年后可以通過(guò)符合規(guī)定的價(jià)錢高管增持。

(四)高管增持方法:按照法律規(guī)定、法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)上海交易所大宗交易規(guī)則、竟價(jià)或多種方式依法予以。

(五)減持公告:自己/我們公司/本合伙制企業(yè)在高管增持持有的外國(guó)投資者股權(quán)前,將提早3個(gè)工作日日予以公告,如自己/我們公司/本合伙制企業(yè)方案根據(jù)證交所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份,必須在初次賣出去的15個(gè)交易日前向證交所匯報(bào)并事先公布減持計(jì)劃,由股票交易所給予辦理備案。

(六)管束對(duì)策:自己/我們公司/本合伙制企業(yè)將嚴(yán)格執(zhí)行本服務(wù)承諾,若有違背,自己/我們公司/本合伙制企業(yè)出讓有關(guān)股權(quán)所獲得的盈利歸外國(guó)投資者全部,企業(yè)有權(quán)利扣留需向自己/我們公司/本合伙制企業(yè)收取的酬勞與本人應(yīng)得股票分紅,直到自己/我們公司/本合伙制企業(yè)將因違反服務(wù)承諾所形成的盈利全額交貨企業(yè)才行;如果因自己/我們公司/本合伙制企業(yè)不履行以上服務(wù)承諾(因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等控制不了的客觀性原因造成的以外),導(dǎo)致投資人和外國(guó)投資者虧損的,自己/我們公司/本合伙制企業(yè)可依法賠償責(zé)任。

假如證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)對(duì)某種承諾內(nèi)容給予標(biāo)準(zhǔn)時(shí),相對(duì)應(yīng)一部分自主停止。若相應(yīng)管控標(biāo)準(zhǔn)對(duì)持倉(cāng)及高管增持還有另外特殊規(guī)定,則自己/我們公司/本合伙制企業(yè)在高管增持公司股權(quán)時(shí)把實(shí)行到時(shí)候適用全新管控標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)上市后,自己/我們公司/本合伙制企業(yè)依規(guī)加持的股權(quán)不會(huì)受到以上服務(wù)承諾管束。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他/我們公司/本合伙制企業(yè)所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己/我們公司/本合伙制企業(yè)將按照今此規(guī)定實(shí)行

三、平穩(wěn)股價(jià)措施服務(wù)承諾

為了維護(hù)企業(yè)股票發(fā)行后股價(jià)平穩(wěn),充足維護(hù)自然人股東尤其是中小投資者的利益,企業(yè)建立了《關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的議案》,該提案經(jīng)董事會(huì)、股東會(huì)審批后,自企業(yè)進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板之日起起效。

外國(guó)投資者作出承諾:“我們公司上市以來(lái)三年內(nèi)股票價(jià)格做到《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》所規(guī)定的運(yùn)行股權(quán)穩(wěn)定措施的條件后,企業(yè)將嚴(yán)格執(zhí)行并實(shí)施《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》。”

外國(guó)投資者大股東、控股股東作出承諾:“外國(guó)投資者上市以來(lái)三年內(nèi),如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于外國(guó)投資者最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成外國(guó)投資者資產(chǎn)總額或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整),在外國(guó)投資者運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案時(shí),大股東、控股股東將嚴(yán)格按照《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的需求,嚴(yán)格履行加持外國(guó)投資者個(gè)股的責(zé)任。”

外國(guó)投資者執(zhí)行董事(獨(dú)董以外)、高管人員作出承諾:“將依據(jù)《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行該應(yīng)急預(yù)案上述崗位職責(zé),并通過(guò)該應(yīng)急預(yù)案所述有關(guān)管束對(duì)策保證該應(yīng)急預(yù)案的實(shí)行,以保障外國(guó)投資者股票價(jià)格平穩(wěn)、維護(hù)中小股東權(quán)益。”

平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的詳情如下:

(一)運(yùn)行股票價(jià)格平穩(wěn)應(yīng)急預(yù)案的前提條件

為了維護(hù)眾多股東利益、提高市場(chǎng)信心、維護(hù)保養(yǎng)股價(jià)平穩(wěn),如果企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板后三年內(nèi),持續(xù)二十個(gè)買賣日企業(yè)股票每日收盤價(jià)格要低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整,相同),非因不可抗拒因素而致,在符合有關(guān)法律法規(guī)前提下,企業(yè)將啟動(dòng)股票價(jià)格穩(wěn)定措施。股票價(jià)格穩(wěn)定措施出臺(tái)后,企業(yè)的股份遍布必須符合企業(yè)上市條件。

(二)運(yùn)行股票價(jià)格平穩(wěn)應(yīng)急預(yù)案的建設(shè)主體及對(duì)策

本應(yīng)急預(yù)案中要采取平穩(wěn)股價(jià)措施直接責(zé)任人包含企業(yè)、公司控股股東、控股股東以及企業(yè)的執(zhí)行董事(獨(dú)董以外)和高管人員,在其中,執(zhí)行董事、高管人員包括了在企業(yè)上市時(shí)就職的執(zhí)行董事、高管人員,也包含企業(yè)上市后三年內(nèi)新就職執(zhí)行董事、高管人員。

企業(yè)以及相關(guān)行為主體將根據(jù)以下次序采用一項(xiàng)或多種平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策:

1、公司回購(gòu)股票;

2、公司控股股東、控股股東加持企業(yè)股票;

3、董事、高管人員加持企業(yè)股票;

4、別的證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)同的形式。

平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行結(jié)束及服務(wù)承諾執(zhí)行完成之日起2個(gè)買賣日內(nèi),企業(yè)應(yīng)先平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行情況予以公告。平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行結(jié)束及服務(wù)承諾執(zhí)行完成后,如企業(yè)股價(jià)再一次開(kāi)啟運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的前提條件,則企業(yè)、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員等有關(guān)直接責(zé)任人還將繼續(xù)按上述服務(wù)承諾執(zhí)行有關(guān)責(zé)任。自股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示之日起90個(gè)自然日內(nèi),若股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案停止的前提條件無(wú)法完成,則董事會(huì)制訂股價(jià)平穩(wěn)計(jì)劃方案立刻全自動(dòng)再次起效,企業(yè)、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員等有關(guān)直接責(zé)任人繼續(xù)履行股票價(jià)格穩(wěn)定措施。

(三)平穩(wěn)股價(jià)的計(jì)劃方案

1、企業(yè)回購(gòu)公司股票的計(jì)劃方案

董事會(huì)將于企業(yè)股價(jià)開(kāi)啟運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施標(biāo)準(zhǔn)之日起十個(gè)買賣日內(nèi)制定平穩(wěn)股價(jià)具體實(shí)施方案,在執(zhí)行結(jié)束有關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)決策制定外部審核/備案程序(如果需要)后執(zhí)行,并依據(jù)上市公司信息披露規(guī)定予以公告。董事服務(wù)承諾就得等復(fù)購(gòu)事項(xiàng)在股東會(huì)找反對(duì)票;大股東、控股股東服務(wù)承諾就得等復(fù)購(gòu)事項(xiàng)在股東會(huì)找反對(duì)票。

企業(yè)將自股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示之日起90個(gè)自然日內(nèi)經(jīng)過(guò)證交所以集中競(jìng)價(jià)的交易規(guī)則復(fù)購(gòu)企業(yè)廣大群眾股權(quán),回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整)。一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),公司回購(gòu)的股權(quán)總數(shù)不少于此次復(fù)購(gòu)前企業(yè)總股本的0.5%,并且不超出此次復(fù)購(gòu)前企業(yè)總股本的5%,實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)等事宜將于運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施時(shí)提早公示。認(rèn)購(gòu)后企業(yè)的股份遍布必須符合企業(yè)上市條件,復(fù)購(gòu)個(gè)人行為及信息公開(kāi)、復(fù)購(gòu)后股權(quán)處理必須符合《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。

2、公司控股股東、控股股東加持企業(yè)股票的計(jì)劃方案

當(dāng)公司已經(jīng)采用股票價(jià)格穩(wěn)定措施并執(zhí)行完成后,企業(yè)收盤價(jià)仍小于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整),則公司控股股東、控股股東需在3個(gè)交易日內(nèi)運(yùn)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)決策制定,從總體上加持企業(yè)股票的具體方案(包含擬買進(jìn)的總數(shù)、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等)書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示。公司控股股東、控股股東將自公示之日起90個(gè)自然日內(nèi)經(jīng)過(guò)證交所以正規(guī)方法加持企業(yè)廣大群眾股權(quán),加持價(jià)格不高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整)。一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),大股東、控股股東總計(jì)加持的股權(quán)總數(shù)不少于此次股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示前企業(yè)總股本的0.1%,并且不超出此次股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示前企業(yè)總股本的2%,實(shí)際加持個(gè)股的總數(shù)等事宜將于運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施時(shí)提早公示。增持計(jì)劃結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)將不會(huì)售賣所加持的股權(quán),加持后企業(yè)的股份遍布必須符合企業(yè)上市條件,增持股份個(gè)人行為以及相關(guān)信息公開(kāi)必須符合《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。

3、董事、高管人員加持企業(yè)股票的計(jì)劃方案

當(dāng)企業(yè)、大股東、控股股東都已采用股票價(jià)格穩(wěn)定措施并執(zhí)行完成后,企業(yè)收盤價(jià)仍小于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整),則董事、高管人員需在3個(gè)交易日之內(nèi)其加持企業(yè)股票的具體方案(包含擬買進(jìn)的總數(shù)、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等)書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示。董事、高管人員將自公示之日起90個(gè)自然日內(nèi)經(jīng)過(guò)證交所以集中競(jìng)價(jià)交易方法加持企業(yè)廣大群眾股權(quán),加持價(jià)格不高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整)。一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),董事、高管人員一次和總計(jì)用以加持個(gè)股金額不少于上一年度從企業(yè)獲得分紅與上本年度從企業(yè)發(fā)放的薪資總計(jì)系數(shù)的5%和15%,實(shí)際加持個(gè)股的總數(shù)等事宜將于運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施時(shí)提早公示。加持后企業(yè)的股份遍布必須符合企業(yè)上市條件,增持股份個(gè)人行為以及相關(guān)信息公開(kāi)必須符合《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。

企業(yè)未來(lái)在聘用一個(gè)新的執(zhí)行董事、高管人員前,將同時(shí)要求簽定保證書,確保其執(zhí)行企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員已所做出的平穩(wěn)股票價(jià)格服務(wù)承諾,并同時(shí)要求根據(jù)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員承諾明確提出未履行協(xié)議的束縛對(duì)策。

(四)平穩(wěn)股票價(jià)格策略的停止情況

自股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示之日起90個(gè)自然日內(nèi),如出現(xiàn)下列任一情況(就公司回購(gòu)對(duì)策來(lái)講只指如下所示第(1)、第(2)上述情況),則視為此次平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行結(jié)束及服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束,已公示的平穩(wěn)股票價(jià)格計(jì)劃方案終止執(zhí)行:

1、企業(yè)股票持續(xù)五個(gè)買賣日的收盤價(jià)格明顯高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)(因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開(kāi)增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的,凈資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整);

2、再次復(fù)購(gòu)或加持公司股權(quán)可能導(dǎo)致企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件;

3、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員等有關(guān)直接責(zé)任人再次加持公司股權(quán)可能導(dǎo)致其和/或者其一致行動(dòng)人(依上市公司收購(gòu)有關(guān)管理規(guī)則項(xiàng)下所定義)開(kāi)啟全面要約收購(gòu)并且不合乎法律規(guī)定的可免于傳出要約承諾申請(qǐng)辦理情況或免除要約承諾方法增持股份情況的。

(五)平穩(wěn)股價(jià)約定的管束對(duì)策

如企業(yè)尚未執(zhí)行平穩(wěn)股價(jià)承諾,則需在證監(jiān)會(huì)指定的書報(bào)刊上公布表明不履行具體原因,同時(shí)向公司股東及公眾投資者致歉。

如大股東、控股股東無(wú)法執(zhí)行平穩(wěn)股價(jià)承諾,則企業(yè)有權(quán)利自股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示之日起90個(gè)自然日期滿后將會(huì)對(duì)大股東、控股股東的股票分紅(若有)給予扣押,直到其執(zhí)行加持責(zé)任。

如執(zhí)行董事、高管人員無(wú)法執(zhí)行平穩(wěn)股價(jià)承諾,則企業(yè)有權(quán)利自股票價(jià)格平穩(wěn)計(jì)劃方案公示之日起90個(gè)自然日期滿后將會(huì)對(duì)其從企業(yè)發(fā)放的薪資和須取得分紅(若有)給予扣押,直到其執(zhí)行加持責(zé)任。

四、股份回購(gòu)和股權(quán)購(gòu)買的措施服務(wù)承諾

外國(guó)投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事已做出有關(guān)股份回購(gòu)和股權(quán)購(gòu)買承諾,詳情如下:

(一)外國(guó)投資者服務(wù)承諾

1、我們公司服務(wù)承諾依據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章,及其《公司章程》《股份回購(gòu)制度》的有關(guān)規(guī)定,在符合公司股份回購(gòu)條件時(shí),融合企業(yè)資金情況、外債執(zhí)行水平、持續(xù)盈利,謹(jǐn)慎制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,依規(guī)執(zhí)行股份回購(gòu),提升投資人收益,保證股份回購(gòu)不傷害企業(yè)的債務(wù)執(zhí)行能力及持續(xù)盈利,不運(yùn)用股份回購(gòu)控制股價(jià)、開(kāi)展內(nèi)線交易、向董監(jiān)高、控股股東開(kāi)展內(nèi)幕交易等情形危害我們公司及本公司公司股東合法權(quán)利。

2、我們公司服務(wù)承諾在接到具有提案權(quán)的建議人遞交的合乎有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度標(biāo)準(zhǔn)的股份回購(gòu)建議后,立即召開(kāi)董事會(huì)決議并予以公告。經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò),立即制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,將股份回購(gòu)計(jì)劃方案遞交股東會(huì)或股東大會(huì)審議,依規(guī)公布股份回購(gòu)計(jì)劃方案相關(guān)事宜,并依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》《股份回購(gòu)制度》等相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度程序及股份回購(gòu)計(jì)劃方案給予執(zhí)行。

3、確保本公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

4、如我們公司不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并且已經(jīng)發(fā)行上市的,本公司將在證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買程序流程,購(gòu)買本公司本次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

5、以上服務(wù)承諾為我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(二)外國(guó)投資者大股東服務(wù)承諾

1、我們公司服務(wù)承諾將確保結(jié)合公司《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章,及其《公司章程》《股份回購(gòu)制度》的有關(guān)規(guī)定,在符合公司股份回購(gòu)條件時(shí),融合企業(yè)資金情況、外債執(zhí)行水平、持續(xù)盈利,謹(jǐn)慎制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,依規(guī)執(zhí)行股份回購(gòu),提升投資人收益,保證股份回購(gòu)不傷害企業(yè)的債務(wù)執(zhí)行能力及持續(xù)盈利,不運(yùn)用股份回購(gòu)控制股價(jià)、開(kāi)展內(nèi)線交易、向董監(jiān)高、控股股東開(kāi)展內(nèi)幕交易等情形危害企業(yè)和公司股東合法權(quán)利。

2、我們公司服務(wù)承諾將確保企業(yè)在接到具有提案權(quán)的建議人遞交的合乎有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度標(biāo)準(zhǔn)的股份回購(gòu)建議后,立即召開(kāi)董事會(huì)決議并予以公告。經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò),立即制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,將股份回購(gòu)計(jì)劃方案遞交股東會(huì)或股東大會(huì)審議,依規(guī)公布股份回購(gòu)計(jì)劃方案相關(guān)事宜,并依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》《股份回購(gòu)制度》等相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度程序及股份回購(gòu)計(jì)劃方案給予執(zhí)行。

3、確保外國(guó)投資者此次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

4、如外國(guó)投資者不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并且已經(jīng)發(fā)行上市的,本公司將在證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買程序流程,購(gòu)買本外國(guó)投資者此次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

5、以上服務(wù)承諾為我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(三)外國(guó)投資者控股股東服務(wù)承諾

1、本人承諾將確保結(jié)合公司《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章,及其《公司章程》《股份回購(gòu)制度》的有關(guān)規(guī)定,在符合公司股份回購(gòu)條件時(shí),融合企業(yè)資金情況、外債執(zhí)行水平、持續(xù)盈利,謹(jǐn)慎制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,依規(guī)執(zhí)行股份回購(gòu),提升投資人收益,保證股份回購(gòu)不傷害企業(yè)的債務(wù)執(zhí)行能力及持續(xù)盈利,不運(yùn)用股份回購(gòu)控制股價(jià)、開(kāi)展內(nèi)線交易、向董監(jiān)高、控股股東開(kāi)展內(nèi)幕交易等情形危害企業(yè)和公司股東合法權(quán)利。

2、本人承諾將確保企業(yè)在接到具有提案權(quán)的建議人遞交的合乎有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度標(biāo)準(zhǔn)的股份回購(gòu)建議后,立即召開(kāi)董事會(huì)決議并予以公告。經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò),立即制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,將股份回購(gòu)計(jì)劃方案遞交股東會(huì)或股東大會(huì)審議,依規(guī)公布股份回購(gòu)計(jì)劃方案相關(guān)事宜,并依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》《股份回購(gòu)制度》等相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度程序及股份回購(gòu)計(jì)劃方案給予執(zhí)行。

3、確保外國(guó)投資者此次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

4、如外國(guó)投資者不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并且已經(jīng)發(fā)行上市的,自己將于證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買程序流程,購(gòu)買本外國(guó)投資者此次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

5、以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(四)外國(guó)投資者執(zhí)行董事服務(wù)承諾

1、本人承諾將確保結(jié)合公司《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章,及其《公司章程》《股份回購(gòu)制度》的有關(guān)規(guī)定,在符合公司股份回購(gòu)條件時(shí),融合企業(yè)資金情況、外債執(zhí)行水平、持續(xù)盈利,謹(jǐn)慎制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,依規(guī)執(zhí)行股份回購(gòu),提升投資人收益,保證股份回購(gòu)不傷害企業(yè)的債務(wù)執(zhí)行能力及持續(xù)盈利,不運(yùn)用股份回購(gòu)控制股價(jià)、開(kāi)展內(nèi)線交易、向董監(jiān)高、控股股東開(kāi)展內(nèi)幕交易等情形危害公司及以及公司股東合法權(quán)利。

2、本人承諾將確保企業(yè)在接到具有提案權(quán)的建議人遞交的合乎有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度標(biāo)準(zhǔn)的股份回購(gòu)建議后,立即召開(kāi)董事會(huì)決議并予以公告。經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò),立即制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案,將股份回購(gòu)計(jì)劃方案遞交股東會(huì)或股東大會(huì)審議,依規(guī)公布股份回購(gòu)計(jì)劃方案相關(guān)事宜,并依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》《股份回購(gòu)制度》等相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度程序及股份回購(gòu)計(jì)劃方案給予執(zhí)行。

3、以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

股份回購(gòu)和股權(quán)購(gòu)買對(duì)策具體內(nèi)容詳細(xì)本上市公告書“第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項(xiàng)”之“三、平穩(wěn)股價(jià)措施服務(wù)承諾”之“(三)平穩(wěn)股價(jià)的計(jì)劃方案”之“1、企業(yè)回購(gòu)公司股票的計(jì)劃方案”相關(guān)知識(shí)。

五、對(duì)欺詐發(fā)行上市股權(quán)購(gòu)買服務(wù)承諾

外國(guó)投資者以及大股東、控股股東對(duì)此欺詐發(fā)行發(fā)售做出股權(quán)購(gòu)買承諾,詳情如下:

(一)外國(guó)投資者服務(wù)承諾

1、確保本公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

2、如我們公司不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并且已經(jīng)發(fā)行上市的,本公司將在證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買程序流程,購(gòu)買本公司本次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

3、以上服務(wù)承諾為我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(二)外國(guó)投資者大股東服務(wù)承諾

1、確保公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

2、如企業(yè)不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并且已經(jīng)發(fā)行上市的,本公司將在證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買程序流程,購(gòu)買公司本次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

3、以上服務(wù)承諾為我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(三)外國(guó)投資者控股股東服務(wù)承諾

1、確保公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

2、如企業(yè)不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請(qǐng)注冊(cè)并且已經(jīng)發(fā)行上市的,自己將于證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后五個(gè)工作中日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購(gòu)買程序流程,購(gòu)買公司本次公開(kāi)發(fā)行所有新股上市。

3、以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

六、彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措及服務(wù)承諾

企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票結(jié)束后,公司股本及凈資產(chǎn)規(guī)模較發(fā)售前也將有比較大幅增加,但是由于募資造成經(jīng)濟(jì)效益必須一定時(shí)間,短時(shí)間企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和凈利潤(rùn)很有可能難以達(dá)到同步增長(zhǎng),企業(yè)每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)回報(bào)率短時(shí)間有可能被攤低。

(一)外國(guó)投資者有關(guān)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措及服務(wù)承諾

為了降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)產(chǎn)生的影響,鄭重承諾將采取加速募投項(xiàng)目基本建設(shè),加強(qiáng)募資的監(jiān)管、提升企業(yè)營(yíng)業(yè)收入,科學(xué)合理監(jiān)管成本費(fèi)、花費(fèi),增加利潤(rùn)水準(zhǔn)、認(rèn)真落實(shí)股票分紅現(xiàn)行政策、提升項(xiàng)目投資回報(bào)機(jī)制、提升企業(yè)升值空間等形式,提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量,提升銷售額,進(jìn)而變厚將來(lái)盈利,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,以彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào),實(shí)際擬采取措施如下所示:

(下轉(zhuǎn)A13版)