企業(yè)頻道
壓實(shí)投資者保護(hù)制度保障 嚴(yán)查證劵違紀(jì)行為
證券日?qǐng)?bào)編寫(xiě) 程丹
5月15日，證監(jiān)會(huì)舉行2024年“5·15全國(guó)各地投資者保護(hù)宣傳策劃日”主題活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)主席吳清參加活動(dòng)并致辭。他指出，要將投資者保護(hù)根植于金融市場(chǎng)組織建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)法等各個(gè)環(huán)節(jié)各個(gè)方面，包含進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度保障，促進(jìn)提升上市公司質(zhì)量，促進(jìn)行業(yè)組織提高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量，依規(guī)嚴(yán)查證券違法犯罪個(gè)人行為，順暢投資人法律維權(quán)救助渠道等。
吳清強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)階段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)認(rèn)真貫徹中間金融工作會(huì)議精神實(shí)質(zhì)，貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”，扎實(shí)推進(jìn)金融市場(chǎng)“1+N”各項(xiàng)政策落地見(jiàn)效。主要內(nèi)容便是一體推進(jìn)嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的，強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)格管理，加快打造安全性、標(biāo)準(zhǔn)、全透明、對(duì)外開(kāi)放、充滿活力、有韌性的股票市場(chǎng)。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一系列規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)，包含嚴(yán)格把控首發(fā)上市準(zhǔn)入關(guān)，提升股票分紅、股份減持、量化投資等多個(gè)方面管控，催促行業(yè)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)等。這都充分展現(xiàn)了維護(hù)投資人的鮮明導(dǎo)向。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將一以貫之抓好落實(shí)，把投資者保護(hù)根植于金融市場(chǎng)組織建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)法等各個(gè)環(huán)節(jié)各個(gè)方面。
第一，進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度保障。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦完金融市場(chǎng)的基本前提。完成良法善治，要遵循金融市場(chǎng)一般規(guī)律，更要立足我國(guó)國(guó)情，緊緊抓住中小股東占絕大多數(shù)這一最大的市情。這就需要證監(jiān)會(huì)在制度的制定修定環(huán)節(jié)中，充分聽(tīng)取廣大投資者特別是中小投資人的意見(jiàn)和建議，做出公正公平專業(yè)判斷，更加重視體制的公平公正，為投資者提供更加實(shí)質(zhì)性的公平公正維護(hù)。
第二，進(jìn)一步推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量。上市企業(yè)是行業(yè)基石，是投資價(jià)值的源泉。從上市公司“通道”到不斷管控，再?gòu)摹俺鋈肟凇保颊诮⒏訃?yán)格的制度體系。目的就是為了堅(jiān)決把違法者擋在門(mén)外，把公開(kāi)透明規(guī)定落實(shí)到企業(yè)信息公開(kāi)的全流程，把重視投資人、收益投資人的核心理念融入公司整治的各種體制，把“僵尸企業(yè)”、兔死狗烹果斷清理銷售市場(chǎng)。大股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高做為“關(guān)鍵少數(shù)”，務(wù)必挺在前面、擔(dān)起責(zé)任。與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將融入新質(zhì)生產(chǎn)主力發(fā)展的需求，提升首發(fā)上市、并購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等制度體系，適用這些有創(chuàng)新發(fā)展前景企業(yè)加速做優(yōu)做強(qiáng)，既適用高質(zhì)量的新興公司健康快樂(lè)成長(zhǎng)，還支持高質(zhì)量的傳統(tǒng)式企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，投資者們更強(qiáng)共享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成效。
第三，進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)組織提高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量。行業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)接投資融資兩邊，務(wù)必付出更多精力來(lái)服務(wù)投資人。要將多功能性放在首要位置，擺正經(jīng)營(yíng)管理理念，回歸本質(zhì)、開(kāi)拓創(chuàng)新，遵守信義義務(wù)，提高專業(yè)技能，為投資者提供更加多元化、更為兼容產(chǎn)品和服務(wù)。對(duì)標(biāo)對(duì)表社會(huì)主義民主金融文化“五要五不”，高度重視聲譽(yù)管理，堅(jiān)定不移職業(yè)道德，培養(yǎng)較好的行業(yè)文化和投資文化。
第四，進(jìn)一步依規(guī)嚴(yán)查證券違法犯罪個(gè)人行為。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊、內(nèi)線交易、操縱股價(jià)等違法犯罪行為是資本市場(chǎng)不良風(fēng)氣，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。近兩年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)管控“出牙長(zhǎng)刺”、棱角分明的需求，查辦案件總數(shù)和處罰額度大幅增加。針對(duì)“零容忍”嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會(huì)的心態(tài)毫不動(dòng)搖。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)各方完善證劵執(zhí)法司法體制機(jī)制創(chuàng)新，加快建設(shè)金融市場(chǎng)查偽打假維權(quán)綜合性懲防體系，進(jìn)一步提升行政部門(mén)刑事案件對(duì)接高效率，讓犯罪分子投入慘重成本，切實(shí)保障銷售市場(chǎng)“三公”紀(jì)律。
第五，進(jìn)一步順暢投資人法律維權(quán)救助方式。近些年，證券法的修訂，期貨和衍生產(chǎn)品法的實(shí)施，為解決投資人糾紛案件，提升利益救助提供了許多一個(gè)新的制度建設(shè)探尋，一些代表性實(shí)例相繼落地。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，綜合性用對(duì)這種投資者保護(hù)規(guī)章制度專用工具，增加證劵尤其代表人訴訟可用幅度，充分發(fā)揮調(diào)解仲裁的功效，提升訴調(diào)對(duì)接，營(yíng)銷推廣示范性裁定體制，依規(guī)用對(duì)代位求償、受害人服務(wù)承諾等，更加有力適用投資人獲得賠償救助。與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將鼓勵(lì)社會(huì)力量，更有針對(duì)性地提升投資講座，幫助投資者提高防范意識(shí)，避開(kāi)非法金融活動(dòng)，更強(qiáng)維護(hù)自身合法權(quán)益。
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