山東海科新源材料科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深圳證券交易所”)創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過了“海科新源”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)同意注冊(cè)(證監(jiān)會(huì)許可證〔2023〕615號(hào)）。《山東海科新源材料科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》及附件在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮信息網(wǎng))上披露.cninfo.com.cn；網(wǎng)站wwwww，中證網(wǎng).cs.com.cn；中國證券網(wǎng)站wwww.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址www.stcn.com；證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)站wwww.zqrb.cn和經(jīng) 濟(jì) 參 考 網(wǎng) ， 網(wǎng) 址www.jjckb.cn），并置于發(fā)行人、深圳證券交易所、發(fā)起人（主承銷商）國金證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)起人（主承銷商）”或“國金證券”）的住所，供公眾參考。

請(qǐng)關(guān)注發(fā)行流程、回?fù)軝C(jī)制、線上線下認(rèn)購支付、暫停發(fā)行、棄買股份處理等。，并仔細(xì)閱讀今天發(fā)布的《山東海科新源材料科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步查詢推廣公告》(以下簡(jiǎn)稱《初步查詢推廣公告》)。具體內(nèi)容如下:

1、2023年6月27日(T日)，線下發(fā)行認(rèn)購日和線上認(rèn)購日，其中線下認(rèn)購時(shí)間為9:30-15:網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)間為900:15-11:30、13:00-15:00.投資者在2023年6月27日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和線下認(rèn)購時(shí)，無需支付認(rèn)購資金。

2、2023年6月16日，所有擬參與本次初步詢價(jià)并符合相關(guān)投資者條件的線下投資者必須按照相關(guān)要求參與本次初步詢價(jià)（T-5日）中午12:00前注冊(cè)并提交驗(yàn)證材料，注冊(cè)并提交驗(yàn)證材料時(shí)，請(qǐng)登錄國金證券線下投資者報(bào)告系統(tǒng)（線下投資者需通過國金證券官方網(wǎng)站）（http://www.gjzq.com.cn/)首頁-業(yè)務(wù)中心-投資銀行-IPO信息披露進(jìn)入線下投資者報(bào)告系統(tǒng)或直接訪問以下網(wǎng)站進(jìn)入報(bào)告系統(tǒng):https://ipo.gjzq.com.cn/indexTZZBBController/toIndex，操作指南可以在網(wǎng)頁右上角下載。如有問題，請(qǐng)致電021-6826138、021-68826099）。

3、本次發(fā)行采用定向配售(以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”)給參與戰(zhàn)略配售的投資者、線下詢價(jià)合格投資者配售（以下簡(jiǎn)稱“線下發(fā)行”），線上定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“線下發(fā)行”），結(jié)合深圳市場(chǎng)非限制性a股和非限制性存托憑證的市值。

國金證券負(fù)責(zé)組織實(shí)施本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步查詢和線上線下發(fā)行。戰(zhàn)略配售在國金證券辦公室進(jìn)行；通過線下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步查詢和線下發(fā)行（https://eipo.szse.cn）實(shí)施中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)在線發(fā)行。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人高級(jí)管理人員和核心員工設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、發(fā)起人相關(guān)子公司（如有）等參與戰(zhàn)略配售的投資者組成。如果發(fā)行價(jià)格超過排除最高報(bào)價(jià)后線下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，排除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公開募集基金”）、全國社保基金(以下簡(jiǎn)稱“社保基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(以下簡(jiǎn)稱年金基金)、符合《保險(xiǎn)資金使用管理辦法》規(guī)定的保險(xiǎn)資金(以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資金”)和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，發(fā)起人相關(guān)子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在山東海科新源材料科技有限公司首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行公告”）中披露戰(zhàn)略配售投資者獲得的股票總額、認(rèn)購數(shù)量、發(fā)行股票比例和持有期限。

4、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將通過線下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，線下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

5、線下發(fā)行對(duì)象：線下發(fā)行對(duì)象為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、金融公司、合格的海外投資者、符合一定條件的私募股權(quán)基金經(jīng)理等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

6、初步詢價(jià)：2023年6月19日發(fā)行初步詢價(jià)（T-4日）9:30-15:00.在上述時(shí)間內(nèi)，合格的線下投資者可以通過深圳證券交易所的線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購數(shù)量。

在2023年6月16日（T-5日）上午8:30至初步詢價(jià)日(2023年6月19日)T-4日)上午9日:30前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍。網(wǎng)下投資者在查詢開始前未提交定價(jià)依據(jù)和建議價(jià)格或價(jià)格范圍的，不得參與查詢。在線下投資者提交定價(jià)依據(jù)之前，應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部審批流程。

參與詢價(jià)的線下投資者可以分別為其管理的多個(gè)配售對(duì)象填寫不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)線下投資者最多填寫3個(gè)報(bào)價(jià)，最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。線下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)包括每股價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購股數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)重新執(zhí)行報(bào)價(jià)決策程序，填寫深圳證券交易所線下發(fā)行的電子平臺(tái)，說明價(jià)格變更原因、價(jià)格變更范圍的邏輯計(jì)算依據(jù)，以及之前的報(bào)價(jià)是否存在定價(jià)依據(jù)不足、報(bào)價(jià)決策程序不完整等情況，并將相關(guān)材料存檔備查。

線下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變更單位為0.01元，初步查詢階段線下配售對(duì)象的最低申購數(shù)量為100萬股，申購數(shù)量的最小變更單位為10萬股，即線下投資者指定的配售對(duì)象的申購數(shù)量必須是10萬股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的申購數(shù)量不得超過1500萬股。

線下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購股數(shù)上限為1500萬股，約占線下發(fā)行初始股數(shù)的48.05%。線下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，認(rèn)真合理確定認(rèn)購價(jià)格和數(shù)量，不得超過資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購。發(fā)起人（主承銷商）有權(quán)認(rèn)定超過資產(chǎn)規(guī)模的認(rèn)購為無效認(rèn)購。

參與初步詢價(jià)時(shí)，線下投資者為配售對(duì)象填寫的擬認(rèn)購金額原則上不得超過配售對(duì)象最近一個(gè)月末(招股說明書發(fā)表日上個(gè)月最后一個(gè)自然日，即2023年5月31日)的總資產(chǎn)和詢價(jià)前的總資產(chǎn)。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上在詢價(jià)第一天前第五個(gè)交易日(即2023年6月12日)。T-9日)產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算低值。

2023年6月16日，參與海科新源線下詢價(jià)的投資者應(yīng)參與海科新源線下詢價(jià)（T-5日）中午12:00前通過國金證券線下投資者報(bào)告系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://ipo.gjzq.com.cn/indexTZZBBController/toIndex）提交保薦人(主承銷商)。如果投資者拒絕配合驗(yàn)證，未能完全提交相關(guān)材料或提交材料不足以排除法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與離線發(fā)行，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將拒絕參與離線發(fā)行，其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不配售，并在發(fā)行公告中披露。違反規(guī)定參與新股線下發(fā)行的線下投資者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

特別提示1：為促進(jìn)線下投資者的審慎報(bào)價(jià)，深圳證券交易所在線下發(fā)行電子平臺(tái)上增加了定價(jià)基礎(chǔ)驗(yàn)證功能。線下投資者需要按以下要求進(jìn)行操作：

在2023年6月16日（T-5日）上午8:30至初步詢價(jià)日(2023年6月19日)T-4日)上午9日:30日前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍。在詢價(jià)開始前未提交定價(jià)依據(jù)和建議價(jià)格或價(jià)格范圍的線下投資者不得參與本次詢價(jià)。在線下投資者提交定價(jià)依據(jù)之前，應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部審批流程。

線下投資者應(yīng)根據(jù)內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格范圍進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得修改建議價(jià)格或超過建議價(jià)格范圍。

特別提示2：為促進(jìn)線下投資者審慎報(bào)價(jià)，便于核實(shí)創(chuàng)業(yè)板線下投資者資產(chǎn)規(guī)模，要求線下投資者按以下要求操作：

在初步查詢期間，線下投資者必須在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)，如實(shí)填寫配售對(duì)象最近一個(gè)月末的總資產(chǎn)金額（招股說明書上月的最后一個(gè)自然日，即2023年5月31日）；配售對(duì)象成立不足一個(gè)月的，原則上在初步查詢前第五個(gè)交易日（即2023年6月12日，T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。一旦線下投資者報(bào)價(jià)，視為承諾國金證券線下投資者報(bào)告系統(tǒng)提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件中相應(yīng)的總資產(chǎn)金額與深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致；如不一致，后果由線下投資者自行承擔(dān)。

線下投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定認(rèn)購規(guī)模，認(rèn)購金額不得超過在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上向發(fā)起人（主承銷商）填寫的總資產(chǎn)和查詢前的總資產(chǎn)。發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模的，有權(quán)確定配售對(duì)象的認(rèn)購無效。

7、線下消除比例規(guī)定：初步查詢結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將對(duì)線下投資者進(jìn)行核實(shí)，不符合《初步查詢推廣公告》中“三、線下初步查詢安排”規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)的投資者報(bào)價(jià)視為無效，將予以消除。

投資者初步確定后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）按照以下原則對(duì)所有合格的線下投資者的配售對(duì)象進(jìn)行排序：按申報(bào)價(jià)格從高到低排序；同一申報(bào)價(jià)格，按小到大排序；同一申報(bào)價(jià)格相同，按提交時(shí)間排序；同一申報(bào)價(jià)格相同，提交時(shí)間相同，根據(jù)深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的委托序號(hào)，從大到小排列。排名結(jié)束后，發(fā)起人（主承銷商）將排除擬認(rèn)購總額中最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，排除擬認(rèn)購總額為所有合格線下投資者擬認(rèn)購總額的1%。排名結(jié)束后，發(fā)起人（主承銷商）將排除擬認(rèn)購總額中最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，排除的擬認(rèn)購量為所有合格線下投資者擬認(rèn)購總額的1%。當(dāng)擬排除的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再排除該價(jià)格的認(rèn)購。除部分配售對(duì)象外，不得參與線下認(rèn)購。

排除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)和認(rèn)購數(shù)量、發(fā)行人基本面、行業(yè)、市場(chǎng)狀況、上市公司估值水平、募集資金需求和承銷風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者和有效認(rèn)購數(shù)量。根據(jù)上述原則，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)確定的有效報(bào)價(jià)不少于10名線下投資者。

有效報(bào)價(jià)是指線下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格，不作為最高報(bào)價(jià)部分，符合發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）事先確定和公告的其他條件的報(bào)價(jià)。只有在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的線下投資者才能參與線下認(rèn)購。發(fā)起人（主承銷商）聘請(qǐng)上海金天城律師事務(wù)所立即見證發(fā)行和承銷的整個(gè)過程，并對(duì)線下投資者資質(zhì)、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金配置、信息披露等相關(guān)條件的合規(guī)性和有效性發(fā)表明確意見。

8、提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)：初步調(diào)查后，如發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格超過發(fā)行公告中披露的剩余報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公共基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格的海外投資者報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值，或本次發(fā)行定價(jià)對(duì)應(yīng)的市盈率超過同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率(中證指數(shù)有限公司近一個(gè)月發(fā)布的同行業(yè)靜態(tài)平均市盈率)。發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在網(wǎng)上認(rèn)購前發(fā)布《山東海科新源材料科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

9、限售期安排：在本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票沒有流通限制和限售期安排，可以自深圳證券交易所上市之日起流通。

線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下發(fā)行部分采用比例限售的方式投資者應(yīng)承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行和上市之日起6個(gè)月內(nèi)，其配置股票數(shù)量的10%（向上取整計(jì)算）的限制期限。也就是說，在每個(gè)配售對(duì)象獲得的股票中，90%的股票可以自深圳證券交易所上市交易之日起無限期出售；10%的股票限制期為6個(gè)月，限制期自深圳證券交易所上市交易之日起計(jì)算。

線下投資者在參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)和線下認(rèn)購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排。一旦報(bào)價(jià)被視為接受本公告披露的線下限售期安排。

戰(zhàn)略配售股份限售期安排見《初步詢價(jià)推廣公告》中的“二、戰(zhàn)略配售”。

10、市值要求

線下投資者:前兩個(gè)交易日(2023年6月15日)開始初步詢價(jià)。T-6)為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步查詢的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)營基金和封閉運(yùn)營戰(zhàn)略配售基金在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場(chǎng)非限售a股和非限售存托憑證的日均市值應(yīng)為1。000萬元(含)以上；其他參與本次發(fā)行初步查詢的線下投資者及其管理的配售對(duì)象，在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場(chǎng)非限售a股和非限售存托憑證，日均市值應(yīng)在6000萬元(含)以上。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日持有市值。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深圳證券〔2023〕110號(hào)(以下簡(jiǎn)稱“線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則”)執(zhí)行。

網(wǎng)上投資者:持有深圳證券交易所非限售a股股份和非限售存托憑證市值1萬元以上(含1萬元)的投資者，可于2023年6月27日(T日)參與本次發(fā)行的網(wǎng)上認(rèn)購。其中，自然人應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理實(shí)施辦法》（國家法律法規(guī)禁止的除外）開放創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。每5000元的市值可以購買一個(gè)認(rèn)購單位，不足5000元的部分不計(jì)入認(rèn)購額度。每個(gè)認(rèn)購單位為500股，認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但認(rèn)購上限不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在發(fā)行公告中披露。2023年6月21日，投資者持有的市值（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于2023年6月27日(T日)認(rèn)購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深圳證券〔2018〕279號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則”)。

11、獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，不得總結(jié)委托證券公司為其申購新股。

12、發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定發(fā)行價(jià)格和線下認(rèn)購后，根據(jù)參與戰(zhàn)略配售的投資者支付認(rèn)購和線上線下整體認(rèn)購情況，決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，調(diào)整戰(zhàn)略配售、線下和線上發(fā)行數(shù)量。回?fù)軝C(jī)制的具體安排見《初步查詢推廣公告》中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

13、2023年6月29日，線下投資者應(yīng)根據(jù)《山東海科新源材料科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（T+2日）16:00前，根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格和初步配售數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。如果線下投資者每天獲得多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別支付，并按規(guī)范填寫備注。在同一天獲得多只新股的情況下，如果只匯總金額，合并支付將導(dǎo)致入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者申購新股中標(biāo)后，應(yīng)按照《山東海科新源材料科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上彩票中標(biāo)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶于2023年6月29日（T+2日)日終新股認(rèn)購資金充足。投資者認(rèn)購資金不足的，視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。

保薦人(主承銷商)包銷網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的股份。

14、暫停發(fā)行：當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的70%時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停發(fā)行新股，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。具體暫停條款見《初步詢價(jià)推廣公告》中的“十、暫停發(fā)行”。

15、違約責(zé)任：提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購或者全額認(rèn)購或者初步配售的線下投資者未及時(shí)足額支付認(rèn)購款的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）應(yīng)將其違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。在證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目中，線下投資者或其管理的配售對(duì)象合并計(jì)算違規(guī)次數(shù)。配售對(duì)象被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。在限制名單期間，線下投資者管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月累計(jì)三次未全額支付，自結(jié)算參與者最后一次放棄認(rèn)購之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購。根據(jù)投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計(jì)算放棄認(rèn)購的次數(shù)。

16、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)承諾，截至本公告發(fā)布之日，不存在影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)。

股票發(fā)行概況

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發(fā)行人：山東海科新源材料科技有限公司

保薦人(主承銷商)：國金證券有限公司

2023年6月12日

保薦人(主承銷商)：國金證券有限公司