金融頻道
中科寒武紀科技發展有限公司有關控股子公司開設募資重點帳戶簽定募集資金專戶存放四方監管協議的通知
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
一、募資基本概況
經上海交易所審核同意，并依據中國證監會開具的《關于同意中科寒武紀科技股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監批準〔2023〕424號），中科寒武紀科技發展有限公司（下稱“企業”或“寒武紀”）2022年度向特定對象發售A股個股（下稱“本次發行”）13,806,042股，每一股發行價金額為121.10元，募資總額為rmb1,671,911,686.20元，扣減各類發行費（未稅）rmb22,621,676.59元，具體募資凈收益金額為1,649,290,009.61元。以上募資及時狀況早已天健會計師事務所（特殊普通合伙）檢審并提交《驗資報告》（天健驗〔2023〕129號）。
根據法律法規的需求，企業對本次發行的募資開展專用賬戶存放，并已經與承銷商中信證券股份有限責任公司（下稱“廣發證券”）及專用賬戶存放募資的銀行業簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，詳細情況詳細公司在2023年4月15日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《關于設立募集資金專項賬戶并簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告》（公示序號：2023-024）。
二、《募集資金專戶存儲四方監管協議》的簽署情況和募集資金專戶的設立具體情況
公司在2023年4月27日舉辦第二屆股東會第八次大會，審議通過了《關于增加募集資金投資項目實施主體及實施地點的議案》《關于向上海寒武紀信息科技有限公司增資以實施募投項目的議案》，允許新增加控股子公司上海市寒武紀信息科技有限公司（下稱“上海市寒武紀”）成為公司募集資金投資項目（下稱“募投項目”）“工藝技術服務平臺處理芯片新項目”、“平穩加工工藝服務平臺處理芯片新項目”的建設主體，企業將和上海市寒武紀一同執行以上募投項目；允許應用募資60,000萬人民幣對控股子公司上海市寒武紀開展增資擴股，所有增資擴股結束后其公司注冊資金240,000萬人民幣。詳細情況詳細企業2023年4月28日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《中科寒武紀科技股份有限公司關于增加募集資金投資項目實施主體及實施地點并使用募集資金對全資子公司增資的公告》（公示序號：2023-034）。
（一）《募集資金專戶存儲四方監管協議》的簽署狀況
為加強企業募資管理方法，保障股民權益，提升募集資金使用高效率，依據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關法律、法規和行政規章與公司《募集資金管理制度》的有關規定，公司及控股子公司上海市寒武紀于2023年6月21日與建設銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“開戶行”）、承銷商廣發證券簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》（下稱“四方監管協議”、“協議書”或“本協定”）。
（二）募集資金專戶的設立具體情況
在相關四方監管協議下，有關募集資金專戶的設立情況如下：
三、《募集資金專戶存儲四方監管協議》主要內容
公司及控股子公司上海市寒武紀與開戶行、廣發證券分別就2個加設專用賬戶一同簽訂的2份《募集資金專戶存儲四方監管協議》具體內容無特大差別。以依據“工藝技術服務平臺處理芯片新項目”簽署的《募集資金專戶存儲四方監管協議》為例子，主要條款如下所示：
招標方：中科寒武紀科技發展有限公司（下稱“招標方一”）
上海市寒武紀信息科技有限公司（下稱“招標方二”）
（“招標方一”與“招標方二”合稱之為“招標方”）
承包方：建設銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“承包方”）
丙方：中信證券股份有限責任公司（承銷商）（下稱“丙方”）
1、 招標方確定，招標方二已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為31050161393600006799，截至2023年6月6日，專用賬戶賬戶余額為0元。招標方服務承諾，該專用賬戶僅限于招標方二2022年度向特定對象發售A股個股工程中工藝技術服務平臺處理芯片新項目募資的存儲應用，不可儲放非募資或用于其它應用領域。
2、 在募集資金專戶內，根據有關管控、自我約束要求執行內部的程序并得到丙方批準后，招標方可以從內部結構決定受權范圍之內將專用賬戶里的一部分錢以符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》所規定的現金管理業務投資理財產品方式儲放。招標方應先商品的實際額度、儲放方法、儲放時限等相關信息及時聯系丙方。招標方服務承諾以上商品提前兌取、期滿或者進行出讓后把資金立即轉到本協定所規定的募集資金專戶進行監管，并告知丙方。以上商品不可質押貸款，商品專用型銀行結算賬戶（如可用）不可儲放非募資或是作為別的主要用途。
3、 雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。
4、 丙方做為招標方一的承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。
丙方應根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及其招標方一制定的募資資金管理辦法對招標方募資管理方法事宜執行其督導職責，丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方最少半年對招標方現場勘察時要與此同時查驗募集資金專戶存放狀況；招標方在這里允許并受權承包方在丙方查驗專用賬戶存放狀況時依據丙方需要提供專用賬戶有關信息資料。
5、 招標方受權丙方指定保薦代表人彭捷、張忠隨時都可以到承包方查看、打印招標方二專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。
保薦代表人向乙方查看專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
6、 承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。承包方必須保證所提供專用賬戶銀行對賬單具體內容真正、精確、詳細。
7、 招標方二1次或12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過rmb5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標方二及承包方必須在上述情況情況出現后5個工作日后立即以電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的銀行對賬單。
8、 丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，必須在5個工作日后將這些證明材料書面形式通知招標方、承包方，與此同時按相關協議書第15條規定書面形式通知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協定法律效力。
9、 承包方三次未能及時向甲方和丙方出示專用賬戶銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調研專用賬戶情況的，業主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。
10、 丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
11、 本協定自多方法人代表（責任人）或者其授權代理人簽名（或蓋上其簽字章或個個人印章）加蓋分別公司公章或合同章的時候起起效，至專用賬戶內資產所有開支結束且丙方督查期完畢之時停止。
12、 假如本協定任何一方違背有關法律法規或本協定項下的一切要求而給方經濟損失，違約方需承擔所產生的有關責任，賠償經濟損失守約方因而而遭到的直接經濟損失。
特此公告。
中科寒武紀科技發展有限公司股東會
2023年6月22日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。如因文章侵權、圖片版權和其它問題請郵件聯系，我們會及時處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點擊底部的“發現”
使用“"掃—掃"即可將網頁分享至好友
舉報郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經授權禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責任
大眾商報(大眾商業報告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關服務
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號-2