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北京九州一軌自然環(huán)境科技發(fā)展有限公司有關(guān)相關(guān)公司股東增加股份鎖定期的通知
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 北京九州一軌自然環(huán)境科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）新股發(fā)行前總計(jì)持有公司前51%股權(quán)股東北京基建投資有限責(zé)任公司（下稱“京投公司”）及其一致行動(dòng)人北京市根基仲盈創(chuàng)投核心（有限合伙企業(yè)）（下稱“根基仲盈”）、廣州市軌道交通產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資創(chuàng)新基金（有限合伙企業(yè)）（下稱“廣州市軌道交通”）、北京市國奧時(shí)代新能源技術(shù)性發(fā)展有限公司（下稱“國奧時(shí)期”）、北京科學(xué)技術(shù)研究院大城市安全與環(huán)境研究所（下稱“勞保所”）和曹衛(wèi)東將其持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前股份鎖定期增加6個(gè)月至2026年7月17日。
● 公司高級管理人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員邵斌，擔(dān)任過董事、高管人員、公司監(jiān)事葛佩聲將其持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票股份鎖定期增加6個(gè)月至2024年7月17日。
一、企業(yè)首次公開發(fā)行股票及上市以來股本的狀況
依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)開具的《關(guān)于同意北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕3102號），企業(yè)初次向公眾發(fā)售人民幣普通股37,573,016股，每股面值金額為1元，發(fā)行價(jià)金額為17.47元/股，募資總額為rmb656,400,589.52元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb75,181,923.56元，具體募資凈收益金額為581,218,665.96元。企業(yè)已經(jīng)在2023年1月18日進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并且在上海交易所新三板轉(zhuǎn)板。
本次發(fā)行后企業(yè)總市值為150,292,062股。截止到本公告公布日，企業(yè)未出現(xiàn)公開增發(fā)、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本等事宜，股權(quán)數(shù)量未產(chǎn)生變化。
二、公司股東有關(guān)服務(wù)承諾狀況
（一）總計(jì)持有公司前51%股權(quán)公司股東承諾
企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，總計(jì)持有公司前51%股權(quán)股東：京投公司及其一致行動(dòng)人根基仲盈、廣州市軌道交通、國奧時(shí)期、勞保所、曹衛(wèi)東各自服務(wù)承諾：
“1、自己/本公司持有外國投資者股權(quán)自外國投資者首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板（下稱“本次發(fā)行發(fā)售”）的時(shí)候起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接或間接所持有的外國投資者先發(fā)前股權(quán)，都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。出讓彼此存有控制關(guān)系，或是均受同一控股股東掌控的，自外國投資者股票發(fā)行的時(shí)候起一年后，可免除遵循前述服務(wù)承諾。
2、外國投資者A股股票發(fā)行后六個(gè)月內(nèi)，如外國投資者個(gè)股持續(xù)二十個(gè)交易日收盤價(jià)格要低于外國投資者此次發(fā)行并上市時(shí)個(gè)股的發(fā)行價(jià)，或是上市以來六個(gè)月期終（如該日并不是交易時(shí)間，則其今后第一個(gè)交易時(shí)間）收盤價(jià)格小于本次發(fā)行并發(fā)售后的發(fā)行價(jià)的，則自己/本公司持有外國投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加六個(gè)月。
3、以上股價(jià)指外國投資者本次發(fā)行上市發(fā)行價(jià)，如外國投資者上市以來因分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素除權(quán)除息、除權(quán)除息的，則應(yīng)當(dāng)按照上海交易所的相關(guān)規(guī)定作出調(diào)整。
4、若自己/本公司違反本承諾書，所獲得的盈利歸外國投資者全部；若自己/本公司沒有將違規(guī)減持所得的上交外國投資者，則自己/本公司本年度及以后年度企業(yè)利潤分配方案時(shí)應(yīng)擁有的股票分紅暫時(shí)不分派直到自己/本公司徹底執(zhí)行本承諾書才行。”
（二）持有公司股份的許多執(zhí)行董事、高管人員開具的服務(wù)承諾
1、企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，邵斌出任公司高級管理人員及主要專業(yè)技術(shù)人員，邵斌服務(wù)承諾：
“（1）服務(wù)承諾人自外國投資者股票發(fā)行的時(shí)候起12個(gè)月內(nèi)，不出讓或由他人管理方法服務(wù)承諾人們在本次發(fā)行上市前所直接和間接所持有的外國投資者個(gè)股，也不由自主外國投資者復(fù)購承諾人持有的首次公開發(fā)行股票前外國投資者股權(quán)。
（2）外國投資者A股股票發(fā)行后六個(gè)月內(nèi)，如外國投資者個(gè)股持續(xù)二十個(gè)交易日收盤價(jià)格要低于外國投資者此次發(fā)行并上市時(shí)個(gè)股的發(fā)行價(jià)，或是上市以來六個(gè)月期終（如該日并不是交易時(shí)間，則其今后第一個(gè)交易時(shí)間）收盤價(jià)格小于本次發(fā)行并發(fā)售后的發(fā)行價(jià)的，則承諾人持有外國投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加最少六個(gè)月。
（3）若承諾人違反本承諾書，所獲得的盈利歸外國投資者全部；若承諾人沒有將違規(guī)減持所得的上交外國投資者，則承諾人本年度及以后年度企業(yè)利潤分配方案時(shí)應(yīng)擁有的股票分紅暫時(shí)不分派直到承諾人徹底執(zhí)行本承諾書才行。”
2、企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，葛佩聲曾經(jīng)在首發(fā)上市申請辦理報(bào)告期出任董事、高管人員、公司監(jiān)事，葛佩聲服務(wù)承諾：
“（1）服務(wù)承諾人自外國投資者股票發(fā)行的時(shí)候起12個(gè)月內(nèi)，不出讓或由他人管理方法服務(wù)承諾人們在本次發(fā)行上市前所直接和間接所持有的外國投資者個(gè)股，也不由自主外國投資者復(fù)購承諾人持有的首次公開發(fā)行股票前外國投資者股權(quán)。
（2）外國投資者A股股票發(fā)行后六個(gè)月內(nèi)，如外國投資者個(gè)股持續(xù)二十個(gè)交易日收盤價(jià)格要低于外國投資者此次發(fā)行并上市時(shí)個(gè)股的發(fā)行價(jià)，或是上市以來六個(gè)月期終（如該日并不是交易時(shí)間，則其今后第一個(gè)交易時(shí)間）收盤價(jià)格小于本次發(fā)行并發(fā)售后的發(fā)行價(jià)的，則承諾人持有外國投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加最少六個(gè)月。
（3）若承諾人違反本承諾書，所獲得的盈利歸外國投資者全部；若承諾人沒有將違規(guī)減持所得的上交外國投資者，則承諾人本年度及以后年度企業(yè)利潤分配方案時(shí)應(yīng)擁有的股票分紅暫時(shí)不分派直到承諾人徹底執(zhí)行本承諾書才行。”
三、相關(guān)負(fù)責(zé)人增加增發(fā)股票鎖定期的現(xiàn)象
截止到2023年5月26日收市，企業(yè)股票已連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格小于企業(yè)首次公開發(fā)行股票價(jià)錢17.47元/股，觸動(dòng)了執(zhí)行以上約定的標(biāo)準(zhǔn)。按照股份鎖定期分配以及相關(guān)服務(wù)承諾，有關(guān)公司股東所持有的公司股權(quán)在原有鎖定期前提下全自動(dòng)增加6個(gè)月，詳情如下：
注：除了上述持倉狀況外，曹衛(wèi)東另間接性持有公司股份5,241,638股，系根據(jù)國奧時(shí)期間接性持有公司股份。
以上增加服務(wù)承諾鎖定期的股權(quán)未解除限售前，因?yàn)楣九晒伞⑥D(zhuǎn)增股本、配資等因素而變化的股權(quán)亦將遵循有關(guān)服務(wù)承諾。在延期的鎖住期限內(nèi)，以上公司股東不得轉(zhuǎn)讓或由他人管理方法其直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。
四、承銷商的審查建議
經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：北京九州一軌自然環(huán)境科技發(fā)展有限公司有關(guān)公司股東增加股份鎖定期的舉動(dòng)合乎其有關(guān)股權(quán)鎖定的有關(guān)服務(wù)承諾，不存在損害上市企業(yè)和公司股東尤其是中小型股東利益的情形，承銷商對此次企業(yè)有關(guān)公司股東增加股份鎖定期的事宜情況屬實(shí)。
特此公告。
北京九州一軌自然環(huán)境科技發(fā)展有限公司股東會(huì)
2023年6月22日
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