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江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司 有關(guān)控股子公司設(shè)立募資重點帳戶 簽定四方監(jiān)管協(xié)議的通知
證券代碼：600925證券簡稱：蘇能股權(quán)公示序號：2023-014
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
一、募資基本概況
依據(jù)中國證監(jiān)會于2023年2月7日開具的《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇徐礦能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕262號），并且經(jīng)過上海交易所允許，企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股688,888,889股，每股面值金額為1元，發(fā)行價為每一股rmb6.18元，募資總額為rmb4,257,333,334.02元，扣減發(fā)行費后具體募資凈收益金額為4,000,036,783.25元。蘇亞金誠會計事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年3月23日出具了《驗資報告》（蘇亞驗〔2023〕1號），認(rèn)證募資已經(jīng)全部及時。
二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況及募集資金專戶的設(shè)立具體情況
進(jìn)一步規(guī)范募資管理和應(yīng)用，增強(qiáng)募資的管理效益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金使用管理制度》等相關(guān)資料的需求，公司在2023年4月26日召開第二屆股東會第二十次大會，審議通過了《關(guān)于募投項目公司開立募集資金專戶的議案》，允許募投項目企業(yè)“蘇能（錫林郭勒盟）發(fā)電有限公司”設(shè)立募資重點帳戶。2023年6月12日，公司及控股子公司蘇能（錫林郭勒盟）發(fā)電有限公司與承銷商及銀行業(yè)一同簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，并設(shè)立募資重點帳戶。上述情況協(xié)議書與上海交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別。以上募資重點帳戶設(shè)立情況如下：
三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
企業(yè)為“招標(biāo)方一”，蘇能（錫林郭勒盟）發(fā)電有限公司為“招標(biāo)方二”，開戶行稱之為“承包方”，華泰聯(lián)合證券有限公司為“丙方”，協(xié)議書關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：
為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》，招標(biāo)方一、招標(biāo)方二、承包方、丙方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：
一、招標(biāo)方二已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶余額依據(jù)施工進(jìn)度從招標(biāo)方一的募集資金專戶根據(jù)需求存進(jìn)。該專用賬戶僅限于招標(biāo)方募資的存儲應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。
二、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。
三、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。
丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。
丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方半年對招標(biāo)方募資的放置和應(yīng)用情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。
四、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人沙偉、王德健隨時都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方需及時、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。
保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時要出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時要出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
五、承包方分月（每個月8日以前）向甲方出示銀行對賬單，并密送丙方。承包方必須保證銀行對賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。
六、招標(biāo)方二1次或12個月總計從專用賬戶中取出的金額超過5,000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真或電子郵件（可以根據(jù)實際情況挑選）方法通告丙方并并提供專用賬戶的開支明細(xì)。
七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，應(yīng)先有關(guān)證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書規(guī)定向甲方、承包方書面形式通知拆換后保薦代表人聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。
八、承包方連續(xù)三次未能及時向丙方出示銀行對賬單或按相關(guān)合同的要求向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，招標(biāo)方或是丙方有權(quán)要求招標(biāo)方單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。
九、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
十、在約定書的資金托管期內(nèi)，因?qū)Ｓ觅~戶里的資產(chǎn)或全部被司法部門等有權(quán)機(jī)關(guān)凍潔或劃扣等，或其他所有非承包方緣故導(dǎo)致沒法執(zhí)行本協(xié)定項下責(zé)任的，承包方不承擔(dān)任何責(zé)任。
十一、本合同書執(zhí)行全過程中如產(chǎn)生異議，多方應(yīng)溝通協(xié)商處理，如協(xié)商未果，需向丙方所在城市法院起訴處理。
十二、本協(xié)定自招標(biāo)方一、招標(biāo)方二、承包方、丙方法人代表（責(zé)任人）或者其授權(quán)代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷且丙方督查期完畢的時候起無效。
特此公告。
江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司股東會
2023年6月13日
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