本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

為充分整合北大鄂爾多斯市能源研究院和北京龍軟科技發(fā)展有限公司技術(shù)性、資源與行業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)兩個人在煤碳綠色發(fā)展理念、創(chuàng)新驅(qū)動數(shù)字能源及其高端智能化礦山等多個方面業(yè)務(wù)關(guān)系，從而形成新質(zhì)生產(chǎn)主力，北大鄂爾多斯市能源研究院和北京龍軟科技發(fā)展有限公司簽定《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，由北京大學(xué)鄂爾多斯市能源研究院控股子公司鄂爾多斯北創(chuàng)科技公司（通稱“北創(chuàng)科技”）與龍軟高新科技簽定《關(guān)于組建智能礦山合資公司的協(xié)議》（通稱“《投資協(xié)議》”），并由北創(chuàng)科技與龍軟高新科技合資企業(yè)在內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯開設(shè)合資企業(yè)（下稱“合資企業(yè)”）。詳情如下：

一、境外投資簡述

（一）境外投資的相關(guān)情況

北大鄂爾多斯市能源研究院控股子公司北創(chuàng)科技與龍軟高新科技擬簽定投資合同，并由北創(chuàng)科技與龍軟高新科技合資企業(yè)在內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯開設(shè)合資企業(yè)，合資企業(yè)在鄂爾多斯市范圍內(nèi)智能化礦山的總承包相關(guān)業(yè)務(wù)，包含硬件軟件系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計方案、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、服務(wù)項目、咨詢及工程施工；零碳和儲能技術(shù)數(shù)字孿生技術(shù)監(jiān)管軟件管理系統(tǒng)的研發(fā)和全面推廣。合資企業(yè)公司注冊資金為5000萬，在其中龍軟高新科技注資及持股比例為51%，北創(chuàng)科技注資及持股比例為49%。

（二）境外投資決策與審批流程

公司在2024年3月29日舉辦第五屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于擬對外投資暨簽署〈戰(zhàn)略合作協(xié)議〉、〈關(guān)于組建智能礦山合資公司的協(xié)議〉的議案》。此次境外投資事宜在董事會審批權(quán)范圍之內(nèi)，不用提交股東大會審議。

（三）并不屬于關(guān)聯(lián)方交易和重大資產(chǎn)重組事項表明

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，本次投資事宜不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產(chǎn)重組情況。

二、擬新開設(shè)合資公司的基本概況

1、合資企業(yè)名字：內(nèi)蒙龍軟創(chuàng)智科技有限責(zé)任公司（以工商局最后批準(zhǔn)的名字為標(biāo)準(zhǔn)）。

2、組織結(jié)構(gòu)：有限公司

3、公司注冊地址：內(nèi)蒙古自治鄂爾多斯康巴什區(qū)烏蘭木倫東街 19 號匯能科創(chuàng)大廈 7 層 705

4、業(yè)務(wù)范圍：智能化礦山規(guī)劃建設(shè)、數(shù)字礦山信息化管理信息系統(tǒng)集成、智能化礦山企業(yè)生產(chǎn)管理、數(shù)字礦山安防監(jiān)控、數(shù)字礦山環(huán)保監(jiān)測、智能化礦山設(shè)備維護(hù)管理、智能化礦山資源優(yōu)化配置、數(shù)字礦山目視化管理；綠色礦山規(guī)劃建設(shè)、礦山生態(tài)修復(fù)工程項目、煤礦安全生產(chǎn)管理方法；數(shù)據(jù)處理服務(wù)、數(shù)據(jù)中心建設(shè)與系統(tǒng)運維；計算機軟件及附屬設(shè)備零售；通信設(shè)備市場銷售；系統(tǒng)集成服務(wù)項目；信息管理系統(tǒng)運行維護(hù)服務(wù)；工業(yè)設(shè)計服務(wù)；數(shù)據(jù)處理方法存儲服務(wù)與支持；對外承包工程；礦產(chǎn)資源儲量評定服務(wù)項目；工程技術(shù)服務(wù)；地質(zhì)災(zāi)害治理工程項目勘察；建設(shè)工程勘察；礦產(chǎn)資源勘查；露天煤礦無人機測繪和監(jiān)測硬件軟件系統(tǒng)研發(fā)；人工智能技術(shù)軟件開發(fā)；能源管控軟件開發(fā)服務(wù)。（以工商局最后審批為標(biāo)準(zhǔn)）

5、注冊資金、公司股東認(rèn)繳出資額、投資方式及占股比例：合資企業(yè)擬公司注冊資金rmb 5000 萬元整，投資方式為貨幣出資。實際股權(quán)比例如下所示：

三、《戰(zhàn)略合作協(xié)議》主要內(nèi)容

（一）協(xié)議書行為主體

招標(biāo)方：北大鄂爾多斯市能源研究院

承包方：北京市龍軟科技發(fā)展有限公司

（二）協(xié)議書另一方基本概況

招標(biāo)方：北大鄂爾多斯市能源研究院

統(tǒng)一社會信用代碼：12150600MB1P90549U

法人代表：楊雷

詳細(xì)地址：內(nèi)蒙鄂爾多斯康巴什區(qū)匯能科創(chuàng)大廈 9 樓

招標(biāo)方介紹：

北大鄂爾多斯市能源研究院（下稱“招標(biāo)方”、“北京大學(xué)鄂爾多斯市院”）創(chuàng)立于 2022 年 11 月，是通過鄂爾多斯市人民政府注資，借助北大技術(shù)性、頂尖人才和公共資源，彼此共同組建事業(yè)編。北京大學(xué)鄂爾多斯市院它集技術(shù)專業(yè)高端智庫、技術(shù)研發(fā)中心、成果轉(zhuǎn)化平臺、人才孵化基地、創(chuàng)新發(fā)展室內(nèi)空間和高新技術(shù)科技孵化器于一體的“雙碳戰(zhàn)略”特點新型研發(fā)機構(gòu)。北京大學(xué)鄂爾多斯市院確立“能源戰(zhàn)略與碳排放交易途徑”、“數(shù)字礦山”、“新型儲能”、“分布式發(fā)電”、“地底綠色能源網(wǎng)絡(luò)資源”、“低碳減排”、“二氧化碳捕集利用與保存”、“能源大數(shù)據(jù)”、“電力能源軟件系統(tǒng)”9 大研究內(nèi)容；9 大研究內(nèi)容以北大能源研究院、地球與空間科學(xué)學(xué)校、工程學(xué)院、大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用技術(shù)性國家工程實驗室、智能化學(xué)校為依托；著力促進(jìn)全國各地重點實驗室及科研機構(gòu)基本建設(shè)、科技重大專項課題研究承攬、示范應(yīng)用項目搭建、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目建設(shè)、科技型企業(yè)卵化、高新技術(shù)企業(yè)培育，人才培養(yǎng)等重點工作。

與公司關(guān)系：北大鄂爾多斯市能源研究院與企業(yè)、公司控股股東、持倉 5%以上股東，及其董事、監(jiān)事和高級管理人員均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。董事長毛善君先生目前擔(dān)任北大鄂爾多斯市能源研究院首席科學(xué)家,數(shù)字礦山研究內(nèi)容責(zé)任人。

（三）協(xié)作總體目標(biāo)

運用雙方在技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和市場開拓等方面網(wǎng)絡(luò)資源與優(yōu)勢，一同申請省部級重點實驗室，進(jìn)行適宜鄂爾多斯煤礦網(wǎng)絡(luò)資源特征的數(shù)字礦山關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)；融合鄂爾多斯的電力能源資源稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因礦強化措施，深入開展鄂爾多斯煤礦智能化系統(tǒng)市場需求和痛點的科學(xué)研究；建立合資企業(yè)，進(jìn)行“北京大學(xué)-龍軟”方式的高端智能化礦山示范工程基本建設(shè)，從而全面推行科技成果；著力構(gòu)建高端智能化礦山生態(tài)戰(zhàn)略協(xié)作管理體系，從規(guī)范創(chuàng)建、人員管理和會務(wù)服務(wù)交流等有關(guān)方面多方位開拓市場，引領(lǐng)帶動煤礦智能化市場發(fā)展，最后實現(xiàn)雙方合作共贏；能源管控軟件的開發(fā)與應(yīng)用。

（四）合作項目

為達(dá)到目標(biāo)，彼此計劃在以下幾個方面進(jìn)行合作：1、推動內(nèi)蒙古自治礦山開采時空智能有關(guān)重點實驗室基本建設(shè)；2、進(jìn)行鄂爾多斯煤礦信息化建設(shè)的推廣科學(xué)研究；3、彼此共同投資成立合資公司；4、高端智能化礦山學(xué)習(xí)培訓(xùn)；5、進(jìn)行零碳和儲能技術(shù)數(shù)字孿生技術(shù)監(jiān)管軟件管理系統(tǒng)的研發(fā)和全面推廣；6、專業(yè)能力大會。

（五）知識產(chǎn)權(quán)管理

1.針對甲、乙雙方分別已開發(fā)完成或者申請里的知識產(chǎn)權(quán)成果仍歸多方單獨全部；合資企業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)所屬根據(jù)實際項目的合作方法承諾，多方共同研發(fā)的專利權(quán)（包含但是不限于發(fā)明專利申請、實用型專利、外觀設(shè)計專利、技術(shù)資料、軟件源代碼、自主研發(fā)硬件配置等），歸協(xié)作多方共同共有，一同申請知識產(chǎn)權(quán)。一共有產(chǎn)權(quán)人則在經(jīng)營范圍內(nèi)無償使用，沒經(jīng)另一方允許，任何一方都不能轉(zhuǎn)讓給第三方或授權(quán)一共有產(chǎn)權(quán)人之外的第三方應(yīng)用。一共有產(chǎn)權(quán)人以外的許可使用和利潤分配方式由一共有產(chǎn)權(quán)人再行商討。如任何一方欲把其所享有的共有權(quán)給予轉(zhuǎn)讓，須經(jīng)另一方允許且另一方同等條件下具有優(yōu)先受讓權(quán)。

2.合資企業(yè)開拓市場如涉及應(yīng)用甲、乙雙方已經(jīng)有或者申請里的專利權(quán)、技術(shù)專利、商業(yè)機密等知識產(chǎn)權(quán)成果的，應(yīng)當(dāng)與支配權(quán)方簽定專利許可使用協(xié)議、保密協(xié)議書等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議。

四、投資合同主要內(nèi)容

（一）協(xié)議書行為主體

招標(biāo)方：北京市龍軟科技發(fā)展有限公司

承包方：鄂爾多斯北創(chuàng)科技公司

（二）協(xié)議書另一方基本概況

承包方：鄂爾多斯北創(chuàng)科技公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91150627MAD50YD005

法人代表：楊雷

詳細(xì)地址：內(nèi)蒙古自治鄂爾多斯伊金霍洛旗阿鎮(zhèn)文明行為東街鄂爾多斯優(yōu)秀人才科創(chuàng)中心 20 樓 B 區(qū) 6 工序

承包方介紹：北創(chuàng)創(chuàng)新是北大鄂爾多斯市能源研究院出資設(shè)立全資子公司，登記注冊于 2023 年 11 月 21 日。北創(chuàng)科技關(guān)鍵始終致力于對實際工程項目的卵化落地式，完成科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。借助北大鄂爾多斯市能源研究院自主研發(fā)各類科研成果，北創(chuàng)科技提供全面的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)項目。與此同時，做為研究所科技成果轉(zhuǎn)化的平臺與媒介，以入股或控股方式參與各類具體工程項目的卵化。對外開放，北創(chuàng)科技通常采用專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、聯(lián)合開發(fā)、創(chuàng)立創(chuàng)新聯(lián)合體、協(xié)作股票基金等多種模式進(jìn)行合作。

與公司關(guān)系：北創(chuàng)科技與企業(yè)、公司控股股東、持倉 5%以上股東，及其董事、監(jiān)事和高級管理人員均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（三）合作目的

甲、乙雙方共同奮斗，通過建立合資企業(yè)，構(gòu)建起“務(wù)實合作”社會化利益聯(lián)結(jié)機制，大力推進(jìn)鄂爾多斯完工全世界極為重要的“智能化礦山”核心技術(shù)研發(fā)、指導(dǎo)和產(chǎn)業(yè)化基地，同步開展電力能源軟件開發(fā)服務(wù)，為鄂爾多斯實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和數(shù)字經(jīng)濟的作出貢獻(xiàn)。甲、乙雙方在鄂爾多斯市地域?qū)τ诟鞯V信息化建設(shè)要求，因礦強化措施，聯(lián)合開展“北京大學(xué)-龍軟”方式高端智能化礦山、綠色礦山示范工程基本建設(shè)。

（四）合資企業(yè)公司法人治理

1. 合資企業(yè)開設(shè)股東大會，各股東依照股份比例行使表決權(quán)。

2. 合資企業(yè)開設(shè)股東會，由 5 名成員構(gòu)成，在其中招標(biāo)方強烈推薦3 名，承包方強烈推薦 2 名。老總由甲方介紹的執(zhí)行董事出任，執(zhí)行董事由股東大會競選更換新，任職期為三年，可連任。

3. 合資企業(yè)不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)公司監(jiān)事 1 名，由乙方強烈推薦造成。

4. 合資企業(yè)設(shè)經(jīng)理 1 名，副總數(shù)名，財務(wù)經(jīng)理 1名。經(jīng)理由乙方強烈推薦造成，副總候選人可以由雙方強烈推薦，或經(jīng)雙方一致同意，根據(jù)社會化選拔方式造成，經(jīng)董事會聘用；財務(wù)經(jīng)理由甲方介紹的工作人員出任，經(jīng)董事會聘用。任職期為厲屆三年，能聯(lián)聘續(xù)任。

（五）知識產(chǎn)權(quán)管理

秉著社會化、規(guī)范性、尊重知識產(chǎn)權(quán)成效的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理工作中，以保證合資企業(yè)及甲、乙雙方的知識產(chǎn)權(quán)成果所有權(quán)清楚。

1. 針對甲、乙雙方已開發(fā)完成或者申請里的知識產(chǎn)權(quán)成果仍歸多方單獨全部；合資企業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)所屬根據(jù)實際項目的合作方法承諾，共同研發(fā)的專利權(quán)（包含但是不限于發(fā)明專利申請、實用型專利、外觀設(shè)計專利、技術(shù)資料、軟件源代碼、自主研發(fā)硬件配置等），歸合資企業(yè)全部，一同申請知識產(chǎn)權(quán)。一共有產(chǎn)權(quán)人則在經(jīng)營范圍內(nèi)無償使用，沒經(jīng)另一方允許，任何一方都不能轉(zhuǎn)讓給第三方或授權(quán)一共有產(chǎn)權(quán)人之外的第三方應(yīng)用。一共有產(chǎn)權(quán)人以外的許可使用和利潤分配方式由一共有產(chǎn)權(quán)人再行商討，如任何一方欲把其所享有的共有權(quán)給予轉(zhuǎn)讓，須經(jīng)另一方允許且另一方同等條件下具有優(yōu)先受讓權(quán)；

2. 合資企業(yè)開拓市場如涉及應(yīng)用甲、乙雙方已經(jīng)有或者申請里的專利權(quán)、技術(shù)專利、商業(yè)機密等知識產(chǎn)權(quán)成果的，應(yīng)當(dāng)與支配權(quán)方簽定專利許可使用協(xié)議、保密協(xié)議書等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議。

五、此次境外投資的重要性及對公司的影響

此次簽定《戰(zhàn)略合作協(xié)議》、《投資協(xié)議》并成立合資企業(yè)，多方共同奮斗，以務(wù)實合作協(xié)調(diào)聯(lián)動、網(wǎng)絡(luò)資源互利共贏為準(zhǔn)則，緊緊圍繞煤炭企業(yè)綠色發(fā)展理念、煤礦業(yè)信息化規(guī)劃行業(yè)，在高級智能化礦山有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，推動高端智能化系統(tǒng)煤礦業(yè)業(yè)務(wù)流程長遠(yuǎn)發(fā)展，并積極推進(jìn)零碳和儲能技術(shù)數(shù)字孿生技術(shù)監(jiān)管軟件管理系統(tǒng)的研發(fā)和全面推廣。通過積極與行業(yè)相關(guān)的多方面平臺在技術(shù)研發(fā)、規(guī)范搭建、武器裝備提高、人才的培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化及其項目實施建設(shè)等方面建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，為推進(jìn)高端智能化礦山配套體系基本建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動數(shù)字能源、產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品升級及其鄂爾多斯市高質(zhì)量發(fā)展的作出貢獻(xiàn)，根據(jù)公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃全體股東的利益。

本次投資事宜預(yù)估對公司未來本年度經(jīng)營效益將充分發(fā)揮正向的的功效，但具體影響將依據(jù)合資公司的實際運行情況判斷。本次投資由企業(yè)以自有資金資金投入，不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大不利影響，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。

六、此次對外開放投資風(fēng)險剖析

1、合資企業(yè)公司成立后，將來運營管理中將面臨宏觀經(jīng)濟政策和行業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)競爭等不可控因素產(chǎn)生的影響，存在一定的經(jīng)營風(fēng)險、運營風(fēng)險、管控風(fēng)險等。

2、企業(yè)將密切關(guān)注合資公司的后面進(jìn)度，加強風(fēng)險防控運作模式，提高管理能力和運營效率，以不斷適應(yīng)項目需求及市場形勢。

公司將根據(jù)項目投資工作進(jìn)展，按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。 敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險

特此公告。

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司股東會

2024年4月1日