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券商會(huì)議假專家頻出如何將他們擋在門(mén)外
證券時(shí)報(bào)編輯 劉藝文
近日，在某券商策略會(huì)上，有人以“寒武紀(jì)專家”名義與機(jī)構(gòu)投資者就寒武紀(jì)公司及行業(yè)情況進(jìn)行交流。相關(guān)虛假信息隨后被廣泛傳播并造成負(fù)面影響。經(jīng)查，該“專家”系假冒寒武紀(jì)公司相關(guān)人士參與交流，動(dòng)機(jī)不明。
事實(shí)上，類似事件已發(fā)生多次。2023年12月至2024年1月期間，有多個(gè)三七互娛離職員工以收取“咨詢費(fèi)用”為目的，冒充專家參與券商、投資機(jī)構(gòu)的咨詢交流。更早之前，在某券商電話會(huì)議上，有假專家被當(dāng)場(chǎng)揭穿，組織會(huì)議的券商為此現(xiàn)場(chǎng)致歉。
券商會(huì)議假專家事件層出不窮，危害較大。其發(fā)布的不當(dāng)信息不僅可能對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，也會(huì)給券商形象帶來(lái)負(fù)面影響，甚至?xí)躺揽考賹＜覓赍X(qián)的非法產(chǎn)業(yè)鏈，擾亂正常市場(chǎng)秩序。
券商假專家事件頻繁發(fā)生，有一定的行業(yè)根源。
首先，券商召開(kāi)的專家會(huì)議頻率過(guò)高，難免魚(yú)龍混雜。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2024年1月份發(fā)布的《2022年證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告》指出，券商邀請(qǐng)外部專家較頻繁，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。2022年各公司邀請(qǐng)外部專家為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)高達(dá)70809次，是2021年（23540次）的3倍。會(huì)議太多，邀請(qǐng)專家太頻繁，在對(duì)專家身份的核實(shí)上就容易出紕漏，給了部分假專家可乘之機(jī)。
其次，與券商的外部專家管理方式有關(guān)。券商專家?guī)熘饕▋煞N形式。一種為券商內(nèi)部搭建，此種模式被認(rèn)為安全可靠性較高，便于券商識(shí)別管理外部專家。但由于券商所需專家類型多樣，且專家邀請(qǐng)合作難度往往較大，所以這類專家?guī)熨Y源往往比較有限。另一種是借助外部第三方專家咨詢公司尋找專家，這種方式較為高效常見(jiàn)，但卻可能存在風(fēng)險(xiǎn)。比如，專家并不是真專家，而是“李鬼”等。
治理券商會(huì)議“假專家”是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需多方協(xié)同發(fā)力。
券商自身要把好入口關(guān)。正如中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建議，要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)邀請(qǐng)外部專家的合規(guī)管理，將邀請(qǐng)外部專家維持在適度、合理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)外部專家身份資格審核，盡最大努力將假專家擋在門(mén)外。實(shí)力較強(qiáng)的券商可進(jìn)一步豐富自身專家?guī)熨Y源，減少對(duì)外部專家的依賴。
對(duì)第三方專家咨詢公司的管理也應(yīng)更嚴(yán)格一些。對(duì)于提供假專家的企業(yè)，要明確監(jiān)管責(zé)任，加大處罰力度，提升違法成本。同時(shí)，對(duì)假專家本人也要予以嚴(yán)懲，記入社會(huì)誠(chéng)信檔案，令其不敢再“現(xiàn)形”。
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