證券代碼：600821 證券簡稱：金開新能 公告編號：2023-042

金開新能源股份有限公司關(guān)于子公司提供擔(dān)保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

● 被擔(dān)保人及是否為上市公司關(guān)聯(lián)人：金開新能科技有限公司（以下簡稱“金開有限”）為金開新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）的全資子公司。被擔(dān)保人南昌吾盛新能源科技有限公司（以下簡稱“南昌吾盛”）、南昌盛銘新能源科技有限公司（以下簡稱“南昌盛銘”）、盛榮（泰州）新能源科技有限公司（以下簡稱“盛榮泰州”）、盛昱（南京）新能源科技有限公司（以下簡稱“盛昱南京”）、吾盛（煙臺）新能源科技有限公司（以下簡稱“吾盛煙臺”）為金開有限的參股子公司吾盛（上海）能源科技有限公司（以下簡稱“吾盛能源”）的下屬全資子公司。本次擔(dān)保不構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：金開有限為被擔(dān)保人提供總額不超過413.60萬元的擔(dān)保。截至本公告披露日，金開有限為被擔(dān)保人的擔(dān)保余額為0萬元（不含本次）。

● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：有。

● 上述對外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：截至本公告披露日，公司及子公司實(shí)際發(fā)生的對外擔(dān)保余額為1,443,641.76萬元（不含本次），占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為163.50%，無逾期對外擔(dān)保事項(xiàng)。

● 特別風(fēng)險(xiǎn)提示：吾盛煙臺資產(chǎn)負(fù)債率超過70%，請投資者注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

一、擔(dān)保情況概述

（一）擔(dān)保事項(xiàng)基本情況

近日，被擔(dān)保人分別與交通銀行股份有限公司上海市分行（以下簡稱“交通銀行”）簽署了《固定資產(chǎn)貸款合同》，根據(jù)相關(guān)要求，需金開有限就被擔(dān)保人償付上述合同約定的被擔(dān)保債務(wù)向交通銀行提供連帶責(zé)任保證。吾盛能源股東金開有限和新城控股集團(tuán)股份有限公司以其各自持股比例為限向被擔(dān)保人提供同比例擔(dān)保，另一股東上海旭浩綜能企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）系有限合伙企業(yè)，因其擔(dān)保能力未獲銀行機(jī)構(gòu)認(rèn)可，本次未提供同比例擔(dān)保。吾盛能源旗下子公司將其持有的被擔(dān)保人的部分股權(quán)質(zhì)押給金開有限作為反擔(dān)保措施。

（二）上市公司本擔(dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序

公司于2023年3月30日和2023年4月25日召開第十屆董事會第三十六次會議、2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于審議公司2023年度對外擔(dān)保的議案》，同意2023年度對公司、納入合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司、參股子公司凈增加的擔(dān)保額度不超過260億元，有效期自2022年年度股東大會審議通過之日起12個(gè)月。具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月31日在上海證券交易所披露的《關(guān)于2023年度擔(dān)保預(yù)計(jì)的公告》（公告編號：2023-020）。

本次擔(dān)保在2022年年度股東大會審議批準(zhǔn)額度范圍內(nèi)，無需提交公司董事會或股東大會審議。

二、被擔(dān)保人基本情況及擔(dān)保事項(xiàng)的主要內(nèi)容

（一）被擔(dān)保人基本信息如下：

被擔(dān)保人一：南昌吾盛新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91360103MABQLXM56H

成立時(shí)間：2022年7月4日

公司地址：江西省南昌市西湖區(qū)朝陽洲中路199號利明佳苑公建2號樓519B室

法定代表人：翁華濤

注冊資本：150萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（浙江）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，太陽能熱利用產(chǎn)品銷售，合同能源管理，光伏發(fā)電設(shè)備租賃，太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售，光伏設(shè)備及元器件銷售，太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)，發(fā)電技術(shù)服務(wù)，風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)，電池銷售，數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售，智能輸配電及控制設(shè)備銷售，電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售，信息系統(tǒng)集成服務(wù)，安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工服務(wù)，信息技術(shù)咨詢服務(wù)，儲能技術(shù)服務(wù)，工程管理服務(wù)（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目）

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人二：南昌盛銘新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91360111MABQLWFQ0U

成立時(shí)間：2022年7月4日

公司地址：江西省南昌市青山湖區(qū)羅城公路556號5#車間205

法定代表人：翁華濤

注冊資本：150萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（浙江）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，太陽能熱利用產(chǎn)品銷售，合同能源管理，光伏發(fā)電設(shè)備租賃，太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售，光伏設(shè)備及元器件銷售，太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)，發(fā)電技術(shù)服務(wù)，風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)，電池銷售，數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售，智能輸配電及控制設(shè)備銷售，電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售，信息系統(tǒng)集成服務(wù)，安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工服務(wù)，信息技術(shù)咨詢服務(wù)，儲能技術(shù)服務(wù)，工程管理服務(wù)（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目）

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人三：盛榮（泰州）新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91321202MA27JLGP40

成立時(shí)間：2022年8月5日

公司地址：江蘇省泰州市海陵區(qū)紅旗街道紅旗社區(qū)美好家園公建3號樓102-8室

法定代表人：楊東視

注冊資本：150萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（江蘇）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；合同能源管理；太陽能熱利用產(chǎn)品銷售；太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；電池銷售；數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售；智能輸配電及控制設(shè)備銷售；電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；儲能技術(shù)服務(wù)；工程管理服務(wù)；光伏發(fā)電設(shè)備租賃（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人四：盛昱（南京）新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91320105MA27J83L33

成立時(shí)間：2022年8月1日

公司地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)所街116號404-251室

法定代表人：楊東視

注冊資本：200萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（江蘇）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；太陽能熱利用產(chǎn)品銷售；合同能源管理；光伏發(fā)電設(shè)備租賃；太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；電池銷售；數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售；智能輸配電及控制設(shè)備銷售；電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；儲能技術(shù)服務(wù)；工程管理服務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人五：吾盛（煙臺）新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91370600MABUJRNX84

成立時(shí)間：2022年8月19日

公司地址：山東省煙臺市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)五指山路36號2001室

法定代表人：楊東視

注冊資本：81萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（濟(jì)南）新能源科技有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：電力行業(yè)高效節(jié)能技術(shù)研發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；太陽能熱利用產(chǎn)品銷售；合同能源管理；光伏發(fā)電設(shè)備租賃；太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；電池銷售；數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售；智能輸配電及控制設(shè)備銷售；電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；儲能技術(shù)服務(wù)；工程管理服務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項(xiàng)目：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

（二）被擔(dān)保人與上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：

■

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

擔(dān)保方式：連帶責(zé)任保證。

擔(dān)保期限：每一筆主債務(wù)項(xiàng)下的保證期間為，自該筆債務(wù)履行期限屆滿之日（或債權(quán)人墊付款項(xiàng)之日）起，計(jì)至全部主合同項(xiàng)下最后到期的主債務(wù)的債務(wù)履行期限屆滿之日（或債權(quán)人墊付款項(xiàng)之日）后三年止。

擔(dān)保金額：413.60萬元。

擔(dān)保范圍：全部主合同項(xiàng)下主債權(quán)本金及利息、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用包括但不限于催收費(fèi)用、訴訟費(fèi)（或仲裁費(fèi)）、保全費(fèi)、公告費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及其它費(fèi)用。

反擔(dān)保情況及形式：吾盛能源旗下子公司吾盛（浙江）光伏能源有限公司將持有南昌吾盛新能源科技有限公司37.33%股權(quán)、南昌盛銘新能源科技有限公司66.67%股權(quán)，吾盛（江蘇）光伏能源有限公司將持有盛榮(泰州)新能源科技有限公司85.33%股權(quán)、盛昱(南京)新能源科技有限公司56.6%股權(quán)，以及吾盛（濟(jì)南）新能源科技有限公司將持有吾盛(煙臺)新能源科技有限公司的20.25%股權(quán)質(zhì)押給金開有限作為反擔(dān)保措施。

四、擔(dān)保的必要性和合理性

本次擔(dān)保是基于公司日常經(jīng)營需要，被擔(dān)保人為公司參股公司的下屬全資企業(yè)，信譽(yù)良好，運(yùn)作正常，不存在較大的償債風(fēng)險(xiǎn)，目前無逾期債務(wù)，公司為其提供擔(dān)保可以保障其獲得金融機(jī)構(gòu)的流動性支持，具有必要性。本次擔(dān)保在公司2022年年度股東大會審議批準(zhǔn)額度范圍內(nèi)，且吾盛能源旗下子公司將所持被擔(dān)保人的部分股權(quán)質(zhì)押給金開有限作為反擔(dān)保，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，不存在損害上市公司利益的情況。

五、董事會意見

公司于2023年3月30日召開第十屆董事會第三十六次會議審議通過了《關(guān)于審議公司2023年度對外擔(dān)保的議案》。董事會認(rèn)為2023年度擔(dān)保計(jì)劃是結(jié)合公司2023年度經(jīng)營計(jì)劃所制定，有利于滿足公司現(xiàn)階段業(yè)務(wù)需求及公司的持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)出具獨(dú)立意見：根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布《上市公司監(jiān)管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》，上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，我們認(rèn)為：本次會議審議的對外擔(dān)保額度適用范圍、授權(quán)事項(xiàng)、擔(dān)保額度，均符合誠實(shí)信用和公平公正的原則，公司能有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，沒有對公司的獨(dú)立性造成影響，不存在損害公司和全體股東利益的情形。關(guān)于本次擔(dān)保所涉及的具體事項(xiàng)，董事會的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。綜上，我們同意公司2023年度對外擔(dān)保預(yù)計(jì)額度的議案,并同意將該議案提交公司股東大會審議。

六、累計(jì)對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至公告日，公司及子公司提供的實(shí)際擔(dān)保余額為1,443,641.76萬元（不含本次），其中上市公司為子公司提供的實(shí)際擔(dān)保金額為0元，上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的163.50%和0%，公司無逾期擔(dān)保事項(xiàng)。

特此公告。

金開新能源股份有限公司董事會

2023年6月28日