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江蘇省帝奧微電子技術(shù)有限責(zé)任公司 關(guān)于企業(yè)設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶簽定 募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議的通知
證券代碼：688381證券簡(jiǎn)稱：帝奧微公示序號(hào)：2023-024
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
一、募資狀況
依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2022年6月15日開具的《關(guān)于同意江蘇帝奧微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕1249號(hào)），允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股6,305億港元，發(fā)行價(jià)為41.68元/股，募資總額為rmb262,792.40萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)總計(jì)rmb21,232.2萬余元（沒有企業(yè)增值稅）后，具體募資凈收益金額為241,560.20萬余元。以上募資已經(jīng)在2022年8月17日所有及時(shí)，然后由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行募資到賬情況進(jìn)行檢審，并提交了（信大會(huì)師報(bào)字[2022]第ZH10247號(hào)）《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況及募集資金專戶的設(shè)立具體情況
進(jìn)一步規(guī)范募資管理和應(yīng)用，增強(qiáng)募資的管理效益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金使用管理制度》等相關(guān)資料的需求，公司在2023年4月21日舉辦第一屆股東會(huì)第十八次大會(huì)、第一屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)審議通過了《關(guān)于增設(shè)募集資金專用賬戶的議案》，允許企業(yè)在招商銀行股份有限責(zé)任公司南通市開發(fā)區(qū)支行提升開設(shè)募資重點(diǎn)帳戶用以儲(chǔ)放上海研發(fā)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)工程項(xiàng)目一部分錢。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年4月22日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于增設(shè)募集資金專用賬戶的公告》（公示序號(hào)：2023-019）。
2023年6月16日，公司和承銷商及銀行業(yè)一同簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，并設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶，以上募資重點(diǎn)帳戶設(shè)立情況如下：
注：因招商銀行股份有限責(zé)任公司南通市開發(fā)區(qū)支行并沒有對(duì)外開放簽訂協(xié)議的權(quán)力，以上《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》由有地域管轄的招商銀行股份有限責(zé)任公司南通市支行委托簽定，具體本協(xié)定由招商銀行股份有限責(zé)任公司南通市開發(fā)區(qū)支行執(zhí)行，該協(xié)議中的企業(yè)募集資金專戶開戶銀行為招商銀行股份有限責(zé)任公司南通市開發(fā)區(qū)支行。
三、《三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
招標(biāo)方：江蘇省帝奧微電子技術(shù)有限責(zé)任公司（下稱“招標(biāo)方”）
承包方：招商銀行股份有限責(zé)任公司南通市支行（下稱“承包方”）
丙方：中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“丙方”）
為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等行政規(guī)章，及其招標(biāo)方募資資金管理辦法的有關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：
一、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為513903253910616，截止到2023年6月5日，專用賬戶賬戶余額為0萬余元。該專用賬戶僅限于招標(biāo)方上海研發(fā)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)工程項(xiàng)目的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。
在募集資金專戶內(nèi)，招標(biāo)方可以根據(jù)實(shí)際需要將專用賬戶里的一部分錢以存款單或其它有效理財(cái)方式儲(chǔ)放。招標(biāo)方應(yīng)先存款單或其它有效理財(cái)方式儲(chǔ)放賬款的實(shí)際額度、儲(chǔ)放方法、儲(chǔ)放時(shí)限等相關(guān)信息及時(shí)聯(lián)系丙方。以上存款單或其它有效理財(cái)方式儲(chǔ)存的賬款不可設(shè)置質(zhì)押貸款、不能轉(zhuǎn)讓。招標(biāo)方不可從以上存款單或其它有效理財(cái)方式儲(chǔ)存的賬款立即取出資產(chǎn)。
二、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。
三、丙方做為甲方保薦代表人/稅務(wù)顧問，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人/主辦者或其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。
丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對(duì)招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。
丙方可以采用現(xiàn)場(chǎng)勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方理應(yīng)最少每上半年度對(duì)招標(biāo)方募資的儲(chǔ)放與應(yīng)用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)勘察。
四、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人/主辦者王志丹、冷鯤隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。
保薦代表人/主辦者向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。
五、承包方分月（每個(gè)月5此前，休息日全自動(dòng)延期）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對(duì)賬單，并抄贈(zèng)給丙方。
六、招標(biāo)方1次或12月之內(nèi)總計(jì)從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真及/或電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。
七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人/主辦者。丙方拆換保薦代表人/主辦者的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知招標(biāo)方、承包方，與此同時(shí)向甲方、承包方通告拆換后保薦代表人/主辦者的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人/主辦者不受影響本協(xié)定法律效力，本協(xié)定第四條合同約定的招標(biāo)方對(duì)丙方保薦代表人/主辦者的受權(quán)由拆換后保薦代表人/主辦者繼受具有。
八、承包方連續(xù)三次未能及時(shí)向甲方出示銀行對(duì)賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。
九、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實(shí)后立即向上海交易所書面材料。
十、本協(xié)定一切一方當(dāng)事人違反本協(xié)議書，需向守約方承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償經(jīng)濟(jì)損失守約方因而所遭遇的損害。
十一、本協(xié)定自甲、乙、丙三方法人代表（責(zé)任人）或者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章或合同章的時(shí)候起起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷或三方協(xié)商一致停止本協(xié)定并注銷的時(shí)候起無效。
十二、本協(xié)定一式6份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局各上報(bào)一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。
特此公告。
江蘇省帝奧微電子技術(shù)有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年6月17日
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