證券代碼：688380證券簡(jiǎn)稱：中微半導(dǎo)公告編號(hào)：2023-019

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由156人調(diào)整為150人；

　　●首次授予價(jià)格由25元/股調(diào)整為24.55元/股。

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月19日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的有關(guān)規(guī)定及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2023年4月24日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)上述相關(guān)議案，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)且出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

　　2、2023年4月26日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-011），獨(dú)立董事華金秋先生作為征集人向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

　　3、2023年4月26日至2023年5月5日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月10日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》(公告編號(hào)：2023-015)。

　　4、2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了上述相關(guān)議案。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。2023年5月19日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-017）。

　　5、2023年6月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　二、本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

　　1、調(diào)整事由

　　本次激勵(lì)計(jì)劃中有激勵(lì)對(duì)象從公司離職而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)、名單進(jìn)行調(diào)整。

　　2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，向公司全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）。2023年5月27日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》。根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》第十章相關(guān)規(guī)定，公司派送股票紅利的，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　2、調(diào)整結(jié)果

　　（1）首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單的調(diào)整

　　鑒于公司本激勵(lì)計(jì)劃中原確定首次授予的6名激勵(lì)對(duì)象從公司離職而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)、名單進(jìn)行調(diào)整。本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由156人調(diào)整為150人，前述6名激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的擬授予限制性股票份額調(diào)整給本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象，首次授予總量保持不變。

　　（2）授予價(jià)格調(diào)整

　　根據(jù)公司本激勵(lì)計(jì)劃第十章相關(guān)規(guī)定，對(duì)限制性股票的授予價(jià)格調(diào)整方法如下：

　　P=P0-V，其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

　　根據(jù)以上公式，P0為25.00元/股，V為0.45元/股，P為24.55元/股。

　　根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，上述調(diào)整無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

　　公司本次對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單及授予價(jià)格的調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，不存在損害公司及全體股東利益的情形，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)繼續(xù)實(shí)施。

　　四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，公司全體獨(dú)立董事一致認(rèn)為：公司本次調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單及授予價(jià)格的事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)及《中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司章程》和公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整在公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，且履行了必要的審批程序，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

　　本次調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由156人調(diào)整為150人；因離職失去激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象原獲配股份數(shù)將調(diào)整到本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象，授予總量不變。授予價(jià)格由25元/股調(diào)整為24.55元/股。除上述調(diào)整內(nèi)容外，本激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的內(nèi)容一致。

　　綜上所述，公司全體獨(dú)立董事一致同意本次調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單及授予價(jià)格的事項(xiàng)。

　　五、監(jiān)事會(huì)事意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單及授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，審議程序合法、合規(guī)，符合《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　因此，監(jiān)事會(huì)同意本次調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象對(duì)象人數(shù)、名單及授予價(jià)格的事項(xiàng)。

　　六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　北京盈科（成都）律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已履行了現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次調(diào)整符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次授予的授予日、激勵(lì)對(duì)象的確定及授予數(shù)量、授予價(jià)格均符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃本次授予的條件已滿足。公司已履行了現(xiàn)階段關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　（一）《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》

　　（二）《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（截至授予日）的核查意見(jiàn)》

　　（三）《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（截至授予日）》

　　（四）《關(guān)于中微半導(dǎo)（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予暨調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》

　　特此公告。

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月20日

　　證券代碼：688380證券簡(jiǎn)稱：中微半導(dǎo)公告編號(hào)：2023-020

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司關(guān)于

　　向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股權(quán)激勵(lì)方式：第二類(lèi)限制性股票。

　　●首次授予價(jià)格及數(shù)量：本次授予價(jià)格為24.55元/股；本次合計(jì)授予激勵(lì)對(duì)象共150名，授予股份總數(shù)480萬(wàn)股，占目前公司股本總額40,036.5萬(wàn)股的1.2%。

　　●首次授予日：2023年6月19日。

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的公司2023年限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)授權(quán)，公司于2023年6月19日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，確定2023年6月19日為首次授予日，并同意以24.55元/股的價(jià)格向150名激勵(lì)對(duì)象授予480萬(wàn)股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、限制性股票授予情況

　　（一）本次限制性股票授予已發(fā)行的決策程序和信息披露情況

　　1、2023年4月24日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了上述議案，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)且出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

　　2、2023年4月26日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-011），獨(dú)立董事華金秋先生作為征集人向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

　　3、2023年4月26日至2023年5月5日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月10日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2023-015）。

　　4、2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了上述相關(guān)議案。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。2023年5月19日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-017）。

　　5、2023年6月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　（二）本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃差異情況

　　2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，向公司全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）。2023年5月27日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》。根據(jù)公司本激勵(lì)計(jì)劃第十章相關(guān)規(guī)定，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　鑒于本激勵(lì)計(jì)劃中6名激勵(lì)對(duì)象從公司離職而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)、名單進(jìn)行調(diào)整。

　　綜上，本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由156人調(diào)整為150人，前述6名激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的擬授予限制性股票份額調(diào)整到本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象；授予價(jià)格由25.00元/股調(diào)整為24.55元/股。除上述調(diào)整內(nèi)容外，本激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的內(nèi)容一致。

　　（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表的明確意見(jiàn)

　　1、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

　　根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃中授予條件的規(guī)定，首次授予激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿足如下條件：

　　（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

　　①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

　　④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

　　⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　（2）激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。

　　2、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

　　（1）公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職資格、激勵(lì)對(duì)象條件、激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

　　（2）公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

　　因此，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

　　3、獨(dú)立董事對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

　　（1）根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月19日，該授予日符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

　　（2）未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

　　（3）公司確定首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于任職資格、激勵(lì)對(duì)象條件和激勵(lì)對(duì)象范圍的有關(guān)規(guī)定，主體資格合法、有效。

　　（4）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步建立、健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

　　綜上，我們認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

　　（四）首次授予的具體情況

　　1、首次授予日：2023年6月19日。

　　2、首次授予人數(shù)：150人。

　　3、首次授予數(shù)量：480萬(wàn)股。

　　4、首次授予價(jià)格：24.55元/股。

　　5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票或從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)公司A股普通股股票。

　　6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期和歸屬安排

　　（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

　　（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，且在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，且滿足上海證券交易所對(duì)于窗口期的相關(guān)規(guī)定。

　　（3）首次授予的限制性股票的歸屬安排具體如下：

　　7、激勵(lì)對(duì)象名單及擬授出權(quán)益分配情況

　　注：1.上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20.00%。

　　2.本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

　　3.預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

　　4.上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

　　二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

　　1、公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的情形。

　　2、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、特別聘用

　　的關(guān)鍵技術(shù)和業(yè)務(wù)人員、核心管理人員、業(yè)務(wù)骨干，不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

　　3、除6名激勵(lì)對(duì)象因離職不再向其授予限制性股票外，公司本次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單與公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象范圍相符。

　　三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明

　　作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的董事、高級(jí)管理人員在限制性股票授予日前6個(gè)月不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。

　　四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

　　（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

　　參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類(lèi)限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票于授予日的公允價(jià)值，公司已確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月19日，具體參數(shù)選取如下：

　　1、標(biāo)的股價(jià)：30.73元/股（授予日公司股票收盤(pán)價(jià)）；

　　2、有效期分別為：1年、2年、3年（授予日至每期可歸屬日的期限）；

　　3、歷史波動(dòng)率：13.40%、13.72%、15.00%（采用上證指數(shù)近三年歷史波動(dòng)率）；

　　4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；

　　5、股息率：1.46%。

　　（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

　　公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定首次授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

　　根據(jù)董事會(huì)確定的授予日2023年6月19日測(cè)算，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

　　注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核、個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響；2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；3、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由四舍五入所造成。

　　公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，給公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

　　五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　北京盈科（成都）律師事務(wù)所律師認(rèn)為：中微半導(dǎo)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，授予條件已成就。本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。公司已履行了現(xiàn)階段關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)，并將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　（一）中微半導(dǎo)（深圳）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　（二）中微半導(dǎo)（深圳）股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)（截至授予日）；

　　（三）北京盈科（成都）律師事務(wù)所關(guān)于中微半導(dǎo)（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予暨調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

　　（四）中微半導(dǎo)（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（截至授予日）。

　　特此公告。

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月20日

　　證券代碼：688380證券簡(jiǎn)稱：中微半導(dǎo)公告編號(hào)：2023-021

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議通知于2023年6月14日向全體監(jiān)事發(fā)出，會(huì)議于2023年6月19日在公司會(huì)議室現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席蔣智勇先生主持，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)列席本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　審議認(rèn)為，本次調(diào)整符合相關(guān)規(guī)定和公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次激勵(lì)計(jì)劃中6名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格，同意本激勵(lì)計(jì)劃首次授予人數(shù)由156人調(diào)整為150人，因離職失去激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象原獲配股份數(shù)將調(diào)整到本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象；同意本次激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格調(diào)整為24.55元/股。

　　2、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

　　審議認(rèn)為，確定公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，首次授予的激勵(lì)對(duì)象的主體資格亦合法有效，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就；同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月19日，以24.55元/股的價(jià)格向150名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票480萬(wàn)股。

　　特此公告。

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年6月20日