工業(yè)頻道
有關(guān)中信建投基金管理有限公司集團(tuán)旗下 一部分股票基金在中信建投證券有限責(zé)任公司 開(kāi)啟基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程的通知
為了滿足廣大投資者的投資需求，中信建投基金管理有限公司（下稱(chēng)“我們公司”）準(zhǔn)備在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司開(kāi)啟本集團(tuán)旗下一部分基金的基金變換業(yè)務(wù)流程。
一、可用股票基金范疇
此次開(kāi)啟基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)股票基金有：
二、可用投資人范圍及申請(qǐng)辦理場(chǎng)地
上述情況可用股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程僅限根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司進(jìn)行辦理投資人。
三、開(kāi)啟時(shí)長(zhǎng)
2023年6月16日起（含），投資人可以從股票基金校園開(kāi)放日申辦上述情況可用股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程，實(shí)際辦理時(shí)限與基金交易、贖出業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)同樣。股票基金中止變換時(shí)，以基金托管人公布的公告為準(zhǔn)。
四、基金轉(zhuǎn)換交易規(guī)則
（一）基金轉(zhuǎn)換就是指本旗下的基金份額持有人將其持有的某一只基金的或全部市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)換成我們公司管理的其他基金基金份額的個(gè)人行為。
（二）基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)售賣(mài)的同一基金托管人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的股票基金。
（三）基金轉(zhuǎn)換以市場(chǎng)份額為基準(zhǔn)提交申請(qǐng)。客戶可以進(jìn)行數(shù)次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每一筆申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。
（四）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)定價(jià)原則視轉(zhuǎn)到和轉(zhuǎn)走后的基金種類(lèi)不一樣來(lái)定，并且以申請(qǐng)辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為載體來(lái)計(jì)算，若投資人變換申請(qǐng)辦理在指定股票交易時(shí)間后，則其申請(qǐng)辦理審理日順延到下一校園開(kāi)放日。
（五）投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)走股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到股票基金務(wù)必處在可認(rèn)購(gòu)情況。
（六）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程遵照“先進(jìn)先出法”的交易規(guī)則。“先進(jìn)先出法”即最先變換擁有最久的基金認(rèn)購(gòu)。假如同一投資人在基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)辦理當(dāng)天,與此同時(shí)明確提出轉(zhuǎn)走基金贖出申請(qǐng)辦理,則遵照先贖出后轉(zhuǎn)化的處理方法。
（七）每筆變換最少申請(qǐng)辦理基金認(rèn)購(gòu)可用各股票基金《基金合同》或《招募說(shuō)明書(shū)》中有關(guān)最少贖回份額的相關(guān)規(guī)定。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求不一樣最低贖回份額的，以公告為準(zhǔn)。若某筆變換造成投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管單支股票基金賬戶余額小于本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》或公示要求最低持股數(shù)時(shí)，基金托管人有權(quán)利將投資人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管本基金剩下市場(chǎng)份額強(qiáng)贖。
（八）通常情況下，股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對(duì)投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開(kāi)展實(shí)效性確定，申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)走股票基金的利益扣減及其轉(zhuǎn)到股票基金的利益?zhèn)浒浮Ｔ赥+2日后（包含該日）投資人可以向市場(chǎng)銷(xiāo)售平臺(tái)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。
（九）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)到基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入基金認(rèn)購(gòu)被確定的時(shí)候起算起。
（十）產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣(mài)出擁有相同的優(yōu)先，由基金托管人依照基金合同所規(guī)定的處理過(guò)程開(kāi)展審理。
（十一）實(shí)際市場(chǎng)份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值保存?zhèn)€數(shù)按照各股票基金《招募說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定。
五、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及計(jì)算方法
（一）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走和轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)退差價(jià)和轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率兩個(gè)部分組成，實(shí)際扣除狀況視每一次變換時(shí)二只基金基金申購(gòu)費(fèi)率差別情況及贖回費(fèi)率來(lái)定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。
（二）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)使用的測(cè)算
轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值
轉(zhuǎn)走基金賣(mài)出花費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-轉(zhuǎn)走基金賣(mài)出花費(fèi)
退差價(jià)花費(fèi)=轉(zhuǎn)到額度×退差價(jià)利率/（1+退差價(jià)利率）
退差價(jià)利率=MAX[（轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)率），0]
如轉(zhuǎn)到股票基金或轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)可用固定成本，則退差價(jià)花費(fèi)=MAX[（轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)用-轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)用），0]
凈轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)到額度-退差價(jià)花費(fèi)
轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=凈轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值
轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率以各基金招募說(shuō)明書(shū)、股票基金產(chǎn)品信息概述的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率參考如下所示：
退差價(jià)利率參考如下所示：
六、中止基金轉(zhuǎn)換的情況及處理
發(fā)生以下情形之一時(shí)，基金托管人能夠中止基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程：
（一）不可抗拒原因造成的股票基金沒(méi)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
（二）證券交易場(chǎng)所在股票交易時(shí)間異常停市，造成基金托管人沒(méi)法測(cè)算當(dāng)天基金份額凈值。
（三）因銷(xiāo)售市場(chǎng)異常波動(dòng)或其他原因造成發(fā)生持續(xù)巨額贖回，造成基金現(xiàn)金結(jié)算發(fā)生艱難。
（四）基金托管人覺(jué)得會(huì)有損目前基金份額持有人利益某筆轉(zhuǎn)到或某些筆轉(zhuǎn)出。
（五）法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)或證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。
股票基金中止變換或中止后恢復(fù)開(kāi)放變換時(shí)，基金托管人需在證監(jiān)會(huì)要求的信息披露媒體上通告。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)解釋權(quán)歸本基金托管人，我們公司也可以根據(jù)市場(chǎng)狀況在沒(méi)有違反相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定之情況下調(diào)節(jié)以上轉(zhuǎn)化的計(jì)費(fèi)方式、利率水準(zhǔn)、交易規(guī)則和有關(guān)限定，但需在調(diào)節(jié)起效時(shí)在證監(jiān)會(huì)所規(guī)定的媒體上予以公告。
七、特別提醒
本基金托管人如公布某股票基金中止超大金額認(rèn)購(gòu)或其它限定申購(gòu)額度的項(xiàng)目公示，且本基金為本公告上述轉(zhuǎn)到基金，本公告上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程亦受此管束。
八、風(fēng)險(xiǎn)防范
本基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過(guò)去銷(xiāo)售業(yè)績(jī)以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，煩請(qǐng)投資人在股權(quán)投資基金前仔細(xì)閱讀基金合同、募集說(shuō)明書(shū)、股票基金產(chǎn)品信息概述等股票基金法律條文，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度找到適合自己的資管產(chǎn)品。煩請(qǐng)投資人在買(mǎi)基金前慎重考慮、慎重管理決策。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2023年6月16日
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