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債卷注冊制改革落地式 中介服務管控日趨嚴格
證券日報新聞記者 程丹
債卷注冊制改革落地式。6月21日，中國證監會了《關于深化債券注冊制改革的指導意見》和《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》，助推提升直接融資比重，促進證券市場更強支持實體經濟高質量發展的。
《關于深化債券注冊制改革的指導意見》依據《證券法》《企業債券管理條例》《公司債券發行與交易管理辦法》等相關法律法規有關規定，堅持不懈制度化規范化透明度的基本原則，依照統一企業債券和公司債券、推動融合發展的構思，對推進債卷注冊制改革做出系統化制度體系，給出了4大領域12條措施：一是提升債卷審批申請注冊體制。加強以償債能力指標為核心的信息披露規定，創建各司其職、高效率對接審核注冊手續，健全全鏈條監管制度體系，加強質量管理控制與廉政風險防范。二是夯實外國投資者和中介服務義務。確立外國投資者理應認真履行利息償還責任，提升募資管理方法。提升高品質公司融資便捷性，積極主動服務項目國家發展戰略和重大項目建設。夯實中介服務“守門人”義務。三是加強債券存續期管理方法。健全債卷日常監督檢查管理體系，完善社會化、法制化、多樣化的債券違約風險解決體制。四是依法打擊債卷違規行為。加強對債卷比較嚴重違法行為的整治力度，搭建行政部門、民事訴訟、刑事案件系統化追究責任管理體系。切實基本建設以投資者為主體的證券市場，完善投資者保護體制。
《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》遵照債券市場發展規律性，加強監管力度，壓實責任，確定了服務項目高質量發展的、加強履行職責、推進分類監管、嚴苛監管執法等4層面標準，并給出5大領域共14條措施：一是加強包銷委托業務流程從業標準。健全以外國投資者品質為主導的財務盡職調查管理體系，加強主承銷商催促外國投資者提高信息公開質量職責，提升包銷階段整個過程規范化管理；提高受托管理組織持續跟進監控和主動管理責任等。二是提高證券服務機構從業品質。確立提升會計事務所、法律事務所、資信評級、資產報告評估等從業質量監督管理規定，完成中介服務債券業務全面覆蓋。三是加強質量控制、廉潔自律要求及投資者保護。加強內部控制單位對數據前臺接待的高效牽制，突顯預防股票發行中商業賄賂、不合理服務承諾等廉潔風險點，強化對外國投資者和投資講座和保護。四是依規加強監管力度。健全監管機制標準，提升中介服務檢查督導，加強債券承銷分組管理。五是健全立體式追究責任管理體系。加強行政部門追究責任，促進行政部門追究責任和法律追究責任高效連動。
中國證監會表明，下一步將深入開展債卷注冊制改革見實效，進一步完善企業（公司）債卷規章制度標準管理體系，深入推進審批申請注冊工作中系統化、規范性和透明度，加強債卷全鏈條監管和風險防控，持續深化證券市場作用，更強適用國家發展戰略執行和重大項目建設，助推全面建設現代產業體系和實體線經濟轉型升級。
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