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csrc是什么的縮寫

下列金融機(jī)構(gòu)中，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的有（ ）。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)考考試科目

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能及聯(lián)系辦法？

中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管范圍

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，須經(jīng)上市公司股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括（　　）。

csrc是什么的縮寫

csrc是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)China Securities Regulatory Commission 的首字母縮寫，是中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)監(jiān)督管理證券和期貨的直屬事業(yè)單位。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)在北京，現(xiàn)設(shè)主席1名，副主席4名，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)1名；會(huì)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)20個(gè)職能部門，1個(gè)稽查總隊(duì)，3個(gè)中心；根據(jù)《證券法》第14條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會(huì)，委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的會(huì)外有關(guān)專家擔(dān)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

(一)研究和擬訂證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

(二)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員。

(三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院確定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動(dòng)；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。

(四)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為。

(五)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算；按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

(六)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級(jí)管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施；指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)；監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

(十)會(huì)同有關(guān)部門審批會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。

(十一)依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù)。

(十三)承辦國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

下列金融機(jī)構(gòu)中，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的有（ ）。

【答案】：B、C、E
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（7）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)，制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施，指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)考考試科目

國(guó)考證監(jiān)會(huì)考試分為公共科目和專業(yè)科目，公共科目包含行測(cè)和申論。
專業(yè)科目，主要考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)包含證券基礎(chǔ)知識(shí)和期貨基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)知識(shí)包含財(cái)金類、會(huì)計(jì)類、計(jì)算機(jī)類等。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能及聯(lián)系辦法？

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督管理權(quán)。凡涉及證券的活動(dòng)，該機(jī)構(gòu)都可以管。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，其主要的監(jiān)管職責(zé)是：依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件，并受理有關(guān)的投訴、舉報(bào)事件；依法調(diào)解轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議。

證券投資者在權(quán)利受到侵害時(shí)，可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)投訴；對(duì)于其他的違法違規(guī)行為，也可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。同時(shí)，投資者也應(yīng)該盡量協(xié)助證監(jiān)會(huì)對(duì)各種違法違規(guī)行為展開調(diào)查，以便更好的打擊不法分子，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管范圍

法律分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管范圍,中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管對(duì)象國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))1992年10月宜告成立,中國(guó)證監(jiān)會(huì)這標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)是國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)。

法律依據(jù)：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》 第四條 派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的確立和履行，遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。派出機(jī)構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé)，除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章授權(quán)。監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定工作規(guī)程。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，須經(jīng)上市公司股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括（　　）。

【答案】：A

本題考核上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批；上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)“50％”以后提供的任何擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批；為資產(chǎn)負(fù)債率超過“70％”的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批。